59. Amennyiben van kockázatkezelési bizottság, legalább az alábbi feladatokat el kell látnia: a. a …

Amennyiben van kockázatkezelési bizottság, legalább az alábbi feladatokat el kell látnia:

• a. a felvigyázási feladatot ellátó ve zető testület részére tanácsadást és támogatást nyújt a befektetési vállalkozás átfogó aktuális és jövőbeli kockázatkezelési stratégiájával és kockázatvállalási hajlandóságával kapcsolatban, és támogatja a vezető testületet e stratégia végrehajtásában, annak biztosítása érdekében, hogy az összhangban álljon a befektetési vállalkozási üzleti stratégiájával, célkitűzéseivel, vállalati kultúrájával és értékeivel;
• b. segíti a felvigyázási feladatot ellátó vezető testületet a befektetési vállalkozás kockázatkezelé si stratégiája végrehajtásának ellenőrzésében és a megfelelő limitek meghatározásában;
• c. ellenőrzi a tőke - és likviditáskezelési stratégiák, valamint a befektetési vállalkozás összes egyéb releváns kockázataira, például az ügyfeleket, a piacot és a vállalkozást érintő kockázatokra, az operatív (jogi és informatikai), valamint a reputációval kapcsolatos kockázataira vonatkozó stratégiák végrehajtását, annak érdekében, hogy a jóváhagyott kockázatkezelési stratégia és kockázatvállalási hajlandóság alapján értéke lje azok megfelelőségét;
• d. a felvigyázási feladatot ellátó vezető testület részére ajánlásokat nyújt a kockázati stratégia szükséges - többek között a befektetési vállalkozás üzleti modelljének változásaiból, a piaci fejleményekből vagy a kockázatkezelési terület ajánlásaiból eredő
• - kiigazításaival kapcsolatban;
• e. tanácsot ad a felvigyázási feladatokért felelős terület által tanácsadás vagy támogatás céljára igénybe vett külső tanácsadók kijelölésével kapcsolatban;
• f. megvizsgál egy sor lehetséges, akár szélsőséges forgatókönyvet annak felmérése céljából, hogy a befektetési vállalkozás kockázati profilja hogyan reagálna a külső és belső eseményekre;
• g. felügyeli az ügyfeleknek kínált összes lényeges pénzügyi termék és szolgáltatás, valamint a befektetési vállalkozás üzleti modellje és kockázati stratégia közötti összhangot. Amennyiben létrehozzák a kockázatkezelési bizottságot, annak értékelnie kell a kínált pénzügyi eszközökkel és szolgáltatásokkal kapcsolatos kockázatokat, és figyelembe kell vennie az e termékekhez és szolgáltatásokhoz rendelt árak, valamint az azokból származó nyereség közötti összhangot; valamint
• h. értékeli a belső vagy külső könyvvizsgálók ajánlásait, és nyomon követi a meghozott intézkedések megfelelő végrehajtását.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.