59. V prípade jeho zriadenia výbor pre riziká má prinajmenšom: a. poskytovať poradenstvo a …

V prípade jeho zriadenia výbor pre riziká má prinajmenšom:

• a. poskytovať poradenstvo a podporovať riadiaci orgán vo funkcii dohľadu so zreteľom na celkovú aktuálnu a budúcu stratégiu riadenia rizík a ochotu investičnej spoločnosti podstupovať riziká a pomáhať riadiacemu orgánu pri kontrole vykonávania uvedenej stratégie, aby sa zabezpečil ich súlad s obchodnými cieľmi, podnikovou kultúrou a hodnotami investičnej spoločnosti;
• b. pomáhať riadiacemu orgánu vo funkcii dohľadu pri kontrole vykonávania stratégie riadenia rizík investičnej spoločnosti a stanovovania zodpovedajúcich limitov;
• c. dohliadať na vykonávanie stratégií riadenia kapitálu a likvidity, ako aj všetkých ostatných súvisiacich rizík investičnej spoločnosti, ako sú riziká pre klientov, riziká pre trh, riziká pre spoločnosti, operačné riziko (vrátane právnych rizík a rizík v oblasti IT) a rizika poškodenia dobrej povesti, s cieľom posúdiť ich primeranosť na základe schválenej stratégie riadenia rizík a ochoty podstupovať riziká;
• d. poskytnúť riadiacemu orgánu vo funkcii dohľadu odporúčania týkajúce sa potrebných úprav stratégie riadenia rizík, ktoré vyplývajú okrem iného zo zmien v obchodnom modeli investičnej spoločnosti, z vývoja na trhu alebo odporúčaní vypracovaných funkciou riadenia rizík;
• e. poskytovať poradenstvo pri vymenúvaní externých poradcov, ktorých sa funkcia dohľadu rozhodne prizvať na poskytovanie poradenstva a podpory;
• f. preskúmať niekoľko možných scenárov vrátane stresových scenárov s cieľom posúdiť, ako by rizikový profil investičnej spoločnosti reagoval na vonkajšie a vnútorné udalosti;
• g. dohliadať na zosúladenie všetkých významných finančných nástrojov a služieb ponúkaných klientom s obchodným modelom a stratégiou riadenia rizík investičnej spoločnosti. Výbor pre riziká, ak je zriadený, by mal posúdiť riziká spojené s ponúkanými finančnými nástrojmi a službami a zohľadniť zosúladenie medzi priradenými cenami a ziskom získaným z týchto produktov a služieb; a
• h. posúdiť odporúčania interných alebo externých audítorov a následne sledovať primerané vykonávanie prijatých opatrení.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.