59. W przypadku jego ustanowienia komitet ds. ryzyka powinien co najmniej: a. doradzać organowi …

W przypadku jego ustanowienia komitet ds. ryzyka powinien co najmniej:

• a. doradzać organowi zarządzającemu w ramach jego funkcji nadzorczej wspierać go w zakresie ogólnej bieżącej i przyszłej strategii firmy inwesytycjnej dotyczącej ryzyka i gotowości do podejmowania ryzyka, a także pomagać temu organowi zarządzającemu w nadzorowaniu wdrażania tej strategii, tak aby zapewnić zgodność z celami biznesowymi, kulturą korporacyjną i wartościami firmy inwestycyjnej;
• b. wspomagać organ zarządzający w ramach jego funkcj i nadzorczej w zakresie nadzoru nad wdrażaniem strategii w zakresie ryzyka firmy inwestycyjnej i odpowiednich limitów;
• c. nadzorować wdrażanie poszczególnych strategii zarządzania kapitałem i płynnością, a także wszystkimi innymi istotnymi rodzajami ryzyka, na które narażona jest firma inwestycyjna, takimi jak ryzyko dla klientów, ryzyko rynkowe, ryzyko dla firmy, ryzyko operacyjne (w tym ryzyko prawne i informatyczne) oraz ryzyko utraty reputacji, aby ocenić ich odpowiedniość z punktu widzenia zatwierdzonej strategii firmy w zakresie ryzyka i jej gotowości do podejmowania ryzyka;
• d. dostarczać organowi zarządzającemu w ramach jego funkcj i nadzorczej zalecenia dotyczące niezbędnych korekt strategii w zakresie ryzyka, wynikających m.in. ze zmian w modelu biznesowym firmy inwestycyjnej, wydarzeń rynkowych lub zaleceń wydanych przez komórkę ds. zarządzania ryzykiem;
• e. świadczyć doradztwo w zakresie mianowania konsultantów zewnętrznych, do których organ zarządzający w ramach swojej funkcj i nadzorczej zwraca się z prośbą o radę lub wsparcie;
• f. dokonywać przeglądu możliwych scenariuszy, w tym scenariuszy warunków skrajnych, w celu określenia reakcji profilu ryzyka firmy inwestycyjnej na wydarzenia zewnętrzne i wewnętrzne;
• g. nadzorować dostosowanie wszystkich istotnych produktów finansowych i usług oferowanych klientom do modelu biznesowego firmy inwestycyjnej oraz jej strategii w zakresie ryzyka. W przypadku jego ustanowienia komitet ds. ryzyka powinien oceniać ryzyko związane z oferowanymi produktami oraz usługami finansowymi, uwzględniając przy tym stosunek cen tych produktów i usług do czerpanych z nich zysków; oraz
• h. dokonywać oceny zaleceń audytorów wewnętrznych lub zewnętrznych i podejmować działania następcze związane z odpowiednim wdrożeniem podjętych środków.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.