59. Riska komitejai pēc tās izveides būtu vismaz: a. jākonsultē un jāatbalsta vadības struktūra …

Riska komitejai pēc tās izveides būtu vismaz:

• a. jākonsultē un jāatbalsta vadības struktūra uzraudzības funkcijā attiecībā uz ieguldījumu sabiedrības vispārējo pašreizējo un nākotnes riska stratēģiju un vēlmi uzņemties risku, kā arī jāpalīdz vadības struktūrai pārraudzīt šīs stratēģijas īstenošanu, lai nodrošinātu, ka tās atbilst ieguldījumu sabiedrības uzņēmējdarbības mērķiem, korporatīvajai kultūrai un vērtībām;
• b. jāpalīdz vadības struktūrai kā uzraudzības funkcijas veicējai pārraudzīt ieguldījumu sabiedrības riska stratēģijas īstenošanu un noteikt attiecīgus ierobežojumus;
• c. jāpārrauga stratēģiju īstenošana kapitāla un likviditātes pārvaldībai, kā arī attiecībā uz visiem citiem attiecīgajiem ieguldījumu sabiedrības riskiem, piemēram, riskiem klientiem, riskiem tirgum, riskiem uzņēmumiem, operacionāliem riskiem (tostarp juridiskajiem un IT riskiem) un reputācijas riskiem, lai varētu novērtēt to atbilstību apstiprinātajai riska stratēģijai un vēlmei uzņemties risku;
• d. jāsniedz vadības struktūrai kā uzraudzības funkcijas veicējai ieteikumi par riska stratēģijai nepieciešamajiem pielāgojumiem, kas cita starpā izriet no ieguldījumu sabiedrības darbības modeļa izmaiņām, tirgus izmaiņām vai riska pārvaldības struktūras sniegtajiem ieteikumiem;
• e. jāsniedz ieteikumi par to ārējo konsultantu iecelšanu, kurus uzraudzības funkcija var izlemt piesaistīt konsultāciju vai atbalsta saņemšanai;
• f. jāizskata vairāki iespējamie scenāriji, tostarp stresa scenāriji, lai varētu novērtēt, kā ieguldījumu sabiedrības riska profils mainīsies, atbildot uz ārējiem un iekšējiem notikumiem;
• g. jāpārrauga saskanība starp visiem būtiskajiem finanšu instrumentiem un pakalpojumiem, ko piedāvā klientiem, un ieguldījumu sabiedrības darbības modeli un riska stratēģiju. Riska komitejai, ja tāda ir izveidota, būtu jānovērtē riski, ko rada piedāvātie finanšu produkti un pakalpojumi, un jāņem vērā saskaņotība starp tiem piesaistītajām cenām un ieguvumiem no šiem produktiem un pakalpojumiem; un
• h. jāizvērtē iekšējo vai ārējo revidentu ieteikumi un jāveic turpmākā rīcība veikto pasākumu pienācīgai īstenošanai.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.