59. Če je ustanovljen, bi moral odbor za tveganja vsaj: a. svetovati in pomagati upravljalnemu …

Če je ustanovljen, bi moral odbor za tveganja vsaj:

• a. svetovati in pomagati upravljalnemu organu v nadzorni funkciji v zvezi s skupno strategijo dejanskih in prihodnjih tveganj investicijskega podjetja ter nagnjenostjo investicijskega podjetja k prevzemanju tveganj ter pomagati upravljalnemu organu pri nadzoru izvajanja navedene strategije, da zagotovi njihovo skladnost s poslovnimi cilji, korporativno kulturo in vrednotami investicijskega podjetja;
• b. pomagati upravljalnemu organu v nadzorni funkciji pri nadzoru izvajanja strategije tveganj investicijskega podjetja in določanju ustreznih limitov;
• c. nadzorovati izvajanje strategij za upravljanje kapitala in likvidnosti ter za vsa druga pomembna tveganja investicijskega podjetja, na primer tveganja za stranke, tveganja za trg, tveganja za podjetja, operativna tveganja (vključno s pravnimi tveganji in tveganji IT) in tveganja izgube ugleda, da oceni njihovo primernost glede na odobreno strategijo tveganj in nagnjenost k prevzemanju tveganj;
• d. zagotavljati upravljalnemu organu v nadzorni funkciji priporočila o prilagoditvah strategije tveganj, ki so med drugim potrebne zaradi sprememb poslovnega modela investicijskega podjetja, gibanj na trgu ali priporočil funkcije upravljanja tveganj;
• e. svetovati glede imenovanja zunanjih svetovalcev, na katere se lahko nadzorna funkcija obrne za nasvet ali podporo;
• f. pregledati številne možne scenarije, vključno s stresnimi, da oceni, kako bi se profil tveganosti investicijskega podjetja odzval na zunanje in notranje dogodke;
• g. nadzorovati usklajenost med vsemi pomembnimi finančnimi instrumenti in storitvami, ponujenimi strankam, ter poslovnim modelom in strategijo tveganj investicijskega podjetja. Če je odbor za tveganja ustanovljen, bi moral oceniti tveganja, povezana s finančnimi instrumenti in storitvami, ponujenimi strankam, ter upoštevati usklajenost med cenami teh produktov in storitev ter dobički iz njihovega naslova; ter
• h. oceniti priporočila notranjih ali zunanjih revizorjev in spremljati ustrezno izvajanje sprejetih ukrepov.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.