|
+19. cikk Vizsgálati hatáskörök |
19. cikk Vizsgálati hatáskörök19. cikk Vizsgálati hatáskörök A tagállamok biztosítják, hogy az illetékes hatóságok rendelkezzenek minden olyan információgyűjtési és vizsgálati hatáskörrel, amely feladataik ellátásához szükséges; e hatáskörök a következőket foglalják magukban:
a)
az alábbi természetes vagy jogi személyek felszólítása arra, hogy információt szolgáltassanak:
i.
az adott tagállamban letelepedett befektetési vállalkozások;
ii.
az adott tagállamban letelepedett befektetési holding társaságok;
iii.
az adott tagállamban letelepedett vegyes pénzügyi holding társaságok;
iv.
az adott tagállamban letelepedett vegyes tevékenységű holding társaságok;
v.
az i–iv. alpontban említett szervezetekhez tartozó személyek;
vi.
olyan harmadik felek, amelyekhez az i–iv. alpontban említett szervezetek operatív funkciókat vagy tevékenységeket szerveztek ki;
b)
az adott tagállamban székhellyel, illetve tartózkodási hellyel rendelkező, az a) pontban említett természetes vagy jogi személyekre vonatkozó minden szükséges vizsgálat lefolytatása, beleértve a következőket:
i.
iratok a) pontban említett személyek általi benyújtásának előírása;
ii.
az a) pontban említett személyek könyveinek és nyilvántartásainak vizsgálata, valamint másolat vagy kivonat készítése azokról;
iii.
az a) pontban említett személyektől, illetve azok képviselőitől vagy alkalmazottaitól írásos vagy szóbeli nyilatkozat beszerzése;
iv.
minden egyéb érintett személy kikérdezése a vizsgálat tárgyára vonatkozó információk gyűjtése céljából;
c)
a szükséges vizsgálatok lefolytatása az a) pontban említett jogi személyeknek, illetve – amennyiben az illetékes hatóság a csoportfelügyeleti hatóság – a csoporttőketesztnek való megfelelés felügyelete alá tartozó egyéb vállalkozásoknak a helyiségeiben, a többi érintett illetékes hatóság előzetes értesítése mellett. 1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások1.2 Azonosított követelmények1.3 Kapcsolódó szabványok2. Azonosított követelmények
3. Kapcsolódó szabványok
|