|
+Člen 19 Preiskovalna pooblastila |
Člen 19 Preiskovalna pooblastilaČlen 19 Preiskovalna pooblastila Države članice zagotovijo, da imajo pristojni organi vsa pooblastila za zbiranje informacij in preiskovalna pooblastila, potrebna za opravljanje svojih nalog, kar vključuje:
(a)
pooblastilo, da zahtevajo informacije od naslednjih fizičnih ali pravnih oseb:
(i)
investicijskih podjetij s sedežem v zadevni državi članici;
(ii)
investicijskih holdingov s sedežem v zadevni državi članici;
(iii)
mešanih finančnih holdingov s sedežem v zadevni državi članici;
(iv)
mešanih poslovnih holdingov s sedežem v zadevni državi članici;
(v)
oseb, ki pripadajo subjektom iz točk (i) do (iv);
(vi)
tretjih oseb, ki so za subjekte iz točk (i) do (iv) prevzele zunanje izvajanje operativnih funkcij ali dejavnosti;
(b)
pooblastilo, da opravijo vse potrebne preiskave katere koli osebe iz točke (a), ki ima sedež v zadevni državi članici ali se v njej nahaja, vključno s pravico, da:
(i)
zahtevajo, da osebe iz točke (a) predložijo zahtevano dokumentacijo;
(ii)
pregledajo poslovne knjige in evidence oseb iz točke (a) ter naredijo kopije teh poslovnih knjig in evidenc oziroma izpiske iz njih;
(iii)
pridobijo pisne ali ustne obrazložitve od oseb iz točke (a) ali njihovih predstavnikov ali zaposlenih;
(iv)
opravijo razgovor s katero koli drugo ustrezno osebo, da bi zbrali informacije o predmetu preiskave;
(c)
pooblastilo, da v poslovnih prostorih pravnih oseb iz točke (a) in katerih koli drugih podjetij, vključenih v nadzor nad izpolnjevanjem zahtev preskusa kapitala skupine, kadar je pristojni organ nadzornik skupine, opravijo vse potrebne inšpekcijske preglede, če o tem predhodno uradno obvestijo druge zadevne pristojne organe. 1. Pregled
1.1 Sklici1.2 Ugotovljene zahteve1.3 Povezani standardi2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
|