5. cikk A minőségi követelmények értékelésének áttekintése

ellenőrzik, hogy az intézmény szervezeti felépítése egyértelműen alkalmas-e a piaci kockázati modell irányítására és kezelésére, és tartalmazza-e az ehhez szükséges jól meghatározott, átlátható és megfelelő felelősségi köröket;

ellenőrzik, hogy az intézmény belső dokumentációja a piaci kockázati modellek minden szempontja tekintetében egyértelműen meghatározza-e az intézmény által követendő döntéshozatali eljárást;

ellenőrzik – a 6. cikkel összhangban –

ellenőrzik – a 7. cikkel összhangban –, hogy megfelelő-e az intézmény jóváhagyás alatt álló vagy már jóváhagyott kereskedési részlegeinek kialakítása;

értékelik – a 8. cikkel összhangban – az intézmény belső irányítását és felügyeletét a kockázatellenőrzési részleg tekintetében;

értékelik – a 9. cikkel összhangban –, hogy a belső szabályok megfelelők-e új termékek bevezetéséhez;

ellenőrzik – a 10. cikkel összhangban –, hogy megvalósul-e a belső modell független felülvizsgálata;

értékelik:

értékelik – a 13. cikkel összhangban – a rendszeres belső jelentéstétel megfelelőségét;

értékelik:

értékelik:

értékelik – a 19. cikkel összhangban – az informatikai rendszerek megfelelőségét;

ellenőrzik – a 20. cikkel összhangban –, hogy a belső kockázatmérési modell (és így az árazási modell) bizonyítottan elfogadható pontosságú-e a kockázatmérés terén, és nem tér-e el jelentősen az intézmény által a belső kockázatkezeléshez használt modellektől.

Az illetékes hatóságok az a) pont alkalmazásában figyelembe veszik az intézmény jellegét és méretét, valamint tevékenységeinek nagyságrendjét és összetettségét.