+5. pants Pārskats par kvalitatīvo prasību novērtējumu
---+5. pants a)
---+5. pants b)
---+5. pants c)
---+5. pants d)
---+5. pants e)
---+5. pants f)
---+5. pants g)
---+5. pants h)
---+5. pants i)
---+5. pants j)
---+5. pants k)
---+5. pants l)
---+5. pants m)
---+5. pants 2

5. pants Pārskats par kvalitatīvo prasību novērtējumu

Izvērtējot iestādes atbilstību Regulas (ES) Nr. 575/2013 325.bi pantā noteiktajām kvalitatīvajām prasībām, kompetentās iestādes:

1. Pārskats

,
5. pants a)

pārliecinās, vai iestādei ir skaidra organizatoriskā struktūra tirgus riska modeļa pārvaldībai un vadībai, tostarp skaidri definēts, pārredzams un atbilstošs atbildības sadalījums;
5. pants b)

pārliecinās, vai iestādes lēmumu pieņemšanas process attiecībā uz visiem tirgus riska iekšējo modeļu aspektiem ir skaidri noteikts iestādes iekšējā dokumentācijā;
5. pants c)

saskaņā ar 6. pantu pārbauda:

i)

augstākās vadības un vadības struktūras sastāva atbilstību;

ii)

augstākās vadības un vadības struktūras lomu;
5. pants d)

saskaņā ar 7. pantu pārliecinās, vai to tirdzniecības nodaļu struktūra, attiecībā uz kurām iestādei tiek piešķirts apstiprinājums vai tas jau ir saņemts, ir atbilstoša;
5. pants e)

saskaņā ar 8. pantu novērtē iestādes iekšējo pārvaldību un pārraudzību attiecībā uz riska kontroles struktūrvienību;
5. pants f)

saskaņā ar 9. pantu novērtē, vai iekšējā politika ir piemērota jaunu produktu ieviešanai;
5. pants g)

saskaņā ar 10. pantu pārliecinās, vai iekšējais modelis tiek pārbaudīts neatkarīgi;
5. pants h)

novērtē:

i)

saskaņā ar 11. pantu – iekšējā validācijas procesa un tā rezultātu atbilstību;

ii)

saskaņā ar 12. pantu – validācijas tvērumu un pilnīgumu;
5. pants i)

saskaņā ar 13. pantu novērtē iekšējo pārskatu regulāras sniegšanas atbilstību;
5. pants j)

novērtē:

i)

saskaņā ar 14. pantu – pozīciju limitu atbilstību;

ii)

saskaņā ar 15. pantu – procesa, ar ko atjaunina minētos limitus, atbilstību;

iii)

saskaņā ar 16. pantu – procesa, ko ievēro, ja minētie limiti ir pārkāpti, atbilstību;
5. pants k)

novērtē:

i)

saskaņā ar 17. pantu – spriedzes testēšanas programmas atbilstību;

ii)

saskaņā ar 18. pantu – reverso spriedzes testu scenāriju un ad hoc spriedzes testu scenāriju atbilstību;
5. pants l)

saskaņā ar 19. pantu novērtē IT sistēmu atbilstību;
5. pants m)

saskaņā ar 20. pantu pārliecinās, vai par iekšējo riska mērīšanas modeli, tostarp jebkuru cenu noteikšanas modeli, ir pierādīts, ka tas ir pietiekami precīzs risku mērīšanā, un vai tas būtiski neatšķiras no modeļiem, ko iestāde izmanto risku iekšējai pārvaldībai.
5. pants 2

Šā panta a) punkta nolūkā kompetentā iestāde ņem vērā iestādes būtību un lielumu, kā arī tās darbību mērogu un sarežģītību.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.