+5 straipsnis Kokybinių reikalavimų vertinimo apžvalga
---+5 straipsnis a)
---+5 straipsnis b)
---+5 straipsnis c)
---+5 straipsnis d)
---+5 straipsnis e)
---+5 straipsnis f)
---+5 straipsnis g)
---+5 straipsnis h)
---+5 straipsnis i)
---+5 straipsnis j)
---+5 straipsnis k)
---+5 straipsnis l)
---+5 straipsnis m)
---+5 straipsnis 2

5 straipsnis Kokybinių reikalavimų vertinimo apžvalga

Vertindamos įstaigos atitiktį Reglamento (ES) Nr. 575/2013 325bi straipsnyje nustatytiems kokybiniams reikalavimams, kompetentingos institucijos:

1. Apžvalga

,
5 straipsnis a)

patikrina, ar įstaiga turi aiškią organizacinę rinkos rizikos modelio valdymo struktūrą, įskaitant aiškiai apibrėžtus, skaidrius ir tinkamus atsakomybės ryšius;
5 straipsnis b)

patikrina, ar įstaigos sprendimų dėl visų rinkos rizikos vidaus modelių aspektų priėmimo procesas yra aiškiai nustatytas įstaigos vidaus dokumentuose;
5 straipsnis c)

pagal 6 straipsnį patikrina:

i)

vyresniosios vadovybės ir valdymo organo sudėties tinkamumą;

ii)

vyresniosios vadovybės ir valdymo organo vaidmenį;
5 straipsnis d)

pagal 7 straipsnį patikrina, ar prekybos operacijų sąrašo, kurio patvirtinimo procesas šiuo metu vyksta arba dėl kurio įstaiga jau gavo patvirtinimą, struktūra yra tinkama;
5 straipsnis e)

pagal 8 straipsnį įvertina su rizikos kontrolės padaliniu susijusį įstaigos vidaus valdymą ir priežiūrą;
5 straipsnis f)

pagal 9 straipsnį įvertina, ar vidaus politika yra tinkama naujiems produktams įtraukti;
5 straipsnis g)

pagal 10 straipsnį patikrina, ar vidaus modelis yra nepriklausomai peržiūrimas;
5 straipsnis h)

įvertina:

i)

vidaus patikimumo vertinimo proceso ir jo rezultatų tinkamumą pagal 11 straipsnį;

ii)

patikimumo vertinimo apimtį ir jo išsamumą pagal 12 straipsnį;
5 straipsnis i)

įvertina reguliarių vidaus ataskaitų tinkamumą pagal 13 straipsnį;
5 straipsnis j)

įvertina:

i)

pozicijų ribų tinkamumą pagal 14 straipsnį;

ii)

tų ribų atnaujinimo proceso tinkamumą pagal 15 straipsnį;

iii)

pažeidus tas ribas vykdomo proceso tinkamumą pagal 16 straipsnį;
5 straipsnis k)

įvertina:

i)

testavimo nepalankiausiomis sąlygomis tinkamumą pagal 17 straipsnį;

ii)

atvirkštinio testavimo nepalankiausiomis sąlygomis scenarijų ir ad hoc testavimo nepalankiausiomis sąlygomis scenarijų tinkamumą pagal 18 straipsnį;
5 straipsnis l)

pagal 19 straipsnį įvertina IT sistemų tinkamumą;
5 straipsnis m)

pagal 20 straipsnį patikrina, ar įrodyta, kad vidaus rizikos vertinimo modeliu, įskaitant bet kurį kainodaros modelį, pakankamai tiksliai įvertinama rizika, ir ar šis modelis nelabai skiriasi nuo vidaus rizikos valdymui įstaigos naudojamų modelių.
5 straipsnis 2

Taikydamos a punktą kompetentingos institucijos atsižvelgia į įstaigos pobūdį ir dydį ir jos veiklos mastą bei sudėtingumą.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.