13. cikk Az alkalmazottak feddhetetlensége

Azok az alkalmazottakról vagy hasonló pozíciót betöltő azon személyekről, többek között ügynökökről és forgalmazókról, akik közvetlenül részt vesznek abban, hogy a kötelezett szolgáltató megfeleljen e rendeletnek, az (EU) 2023/1113 rendeletnek és bármely felügyelet által kiadott igazgatási intézkedéseknek, az alábbiak tekintetében értékelést kell készíteni, amely arányos a végzett feladatokhoz kapcsolódó kockázatokkal, és amelynek tartalmát a megfelelési tisztviselő hagyja jóvá:

Az első albekezdésben említett értékelést azt megelőzően kell elvégezni, hogy az alkalmazottak vagy hasonló pozíciót betöltő személyek, többek között ügynökök és forgalmazók megkezdenék tevékenységüket, és ezt az értékelést rendszeresen meg kell ismételni. A későbbi értékelések intenzitását az adott személyre bízott feladatok és az általa ellátott funkcióval kapcsolatos kockázatok alapján kell meghatározni.

A kötelezett szolgáltató e rendeletnek, az (EU) 2023/1113 rendeletnek és bármely felügyelet által kiadott igazgatási intézkedéseknek való megfelelésével kapcsolatos feladatokkal megbízott alkalmazottaknak vagy hasonló pozíciót betöltő személyeknek, többek között ügynököknek és forgalmazóknak tájékoztatniuk kell a megfelelési tisztviselőt a kötelezett szolgáltató ügyfeleivel vagy leendő ügyfeleivel létesített mindennemű szoros magánjellegű vagy szakmai kapcsolatukról, és ezen ügyfelekkel összefüggésben nem láthatnak el a kötelezett szolgáltató megfelelésével kapcsolatos feladatokat.

A kötelezett szolgáltatóknak eljárásokkal kell rendelkezniük az olyan összeférhetetlenségek megelőzésére és kezelésére, amelyek érinthetik a kötelezett szolgáltató e rendeletnek, az (EU) 2023/1113 rendeletnek és bármely felügyelet által kiadott igazgatási intézkedéseknek való megfeleléssel kapcsolatos feladatok ellátását.

Ez a cikk nem alkalmazandó, amennyiben a kötelezett szolgáltató természetes személy vagy olyan jogi személy, amelynek tevékenységeit csak egyetlen természetes személy végzi.