Член 13 Почтеност на служителите

1.   За всеки служител или лице в сходно положение, включително представители и разпространители, които участват пряко в спазването от задължения субект на настоящия регламент, на Регламент (ЕС) 2023/1113 и на всеки административен акт, издаден от надзорник, се извършва оценка, пропорционална на свързаните с изпълняваните задачи и функции рискове, чието съдържание се одобрява от лицето, отговорно за спазването на изискванията, свързана с:

Оценката, посочена в първа алинея, се извършва преди започване на дейността от служителя или лицето в сходно положение, включително агенти и дистрибутори, и се повтаря редовно. Интензивността на последващите оценки се определя въз основа на задачите, възложени на лицето, и рисковете, свързани с изпълняваната от него функция.

2.   Служителите или лицата в сходно положение, включително агенти и дистрибутори, на които са поверени задачи, свързани със спазването от задължения субект на изискванията на настоящия регламент, на Регламент (ЕС) 2023/1113 и на всеки административен акт, издаден от надзорник, осведомяват лицето, отговорно за спазването на изискванията, за всякакви близки лични или професионални взаимоотношения, установени с клиенти или потенциални клиенти на задължения субект, и не се допуска да изпълняват никакви задачи, свързани със спазването на изискванията от задължения субект по отношение на тези клиенти.

3.   Задължените субекти разполагат с процедури за предотвратяване и управление на конфликти на интереси, които могат да засегнат изпълнението на задачите, свързани със спазването от задължения субект на настоящия регламент, на Регламент (ЕС) 2023/1113 и на всеки административен акт, издаден от който и да било надзорник.

4.   Настоящият член не се прилага, когато задълженият субект е физическо лице или юридическо лице, чиито дейности се извършват само от едно физическо лице.