Člen 13 Integriteta zaposlenih

1.   Pri vsakem zaposlenem ali osebi v primerljivem položaju, vključno z agenti in distributerji, ki je neposredno vključen v zagotavljanje skladnosti zavezanca s to uredbo, Uredbo (EU) 2023/1113 in vsemi upravnimi akti, ki jih izda kateri koli nadzornik, se opravi ocenjevanje, ki je sorazmerno s tveganji, povezanimi z opravljenimi nalogami, in katerega vsebino odobri pooblaščenec za skladnost in vključuje naslednje vidike:

Ocena iz prvega pododstavka se opravi, preden začne zaposleni ali oseba v primerljivem položaju, vključno z agenti in distributerji, opravljati dejavnosti, nato pa v rednih intervalih. Pogostnost naknadnih ocen se določi na podlagi nalog, zaupanih osebi, in tveganj, povezanih s funkcijo, ki jo opravlja.

2.   Zaposleni ali osebe v primerljivih položajih, vključno z agenti in distributerji, ki so jim zaupane naloge v zvezi z zagotavljanjem skladnosti zavezanca s to uredbo, Uredbo (EU) 2023/1113 in vsemi upravnimi akti, ki jih izda kateri koli nadzornik, pooblaščenca za skladnost obvestijo o vsakem tesnem zasebnem ali poklicnem odnosu, vzpostavljenem s strankami ali potencialnimi strankami zavezanca, v povezavi z navedenimi strankami pa se jim prepreči opravljanje vseh nalog v zvezi z zagotavljanjem skladnosti zavezanca s predpisi.

3.   Zavezanci vzpostavijo postopke za preprečevanje in obvladovanje nasprotij interesov, ki bi lahko vplivala na izvajanje nalog, povezanih s skladnostjo zavezanca s to uredbo, Uredbo (EU) 2023/1113 in vsemi upravnimi akti, ki jih izda kateri koli nadzornik.

4.   Ta člen se ne uporablja, kadar je zavezanec fizična ali pravna oseba, katere dejavnosti opravlja samo ena fizična oseba.