Článok 13 Integrita zamestnancov

1.   Každý zamestnanec alebo osoba v porovnateľnom postavení vrátane agentov a distribútorov, ktorí sa priamo zúčastňujú na dodržiavaní súladu s týmto nariadením, nariadením (EÚ) 2023/1113 a akýmkoľvek administratívnym aktom vydaným ktorýmkoľvek orgánom dohľadu zo strany povinného subjektu, sa podrobia posúdeniu, ktoré zodpovedá rizikám spájaným s plnenými úlohami a ktorého obsah schválil pracovník pre dodržiavanie súladu, a to pokiaľ ide o ich:

Posúdenie uvedené v prvom pododseku sa vykonáva pred začatím vykonávania činností zamestnancom alebo osobou v porovnateľnom postavení vrátane agentov a distribútorov a pravidelne sa opakuje. Intenzita následných posúdení sa určí na základe úloh zverených danej osobe a rizík spojených s funkciou, ktorú vykonáva.

2.   Zamestnanci alebo osoby v porovnateľnom postavení vrátane agentov a distribútorov poverení úlohami súvisiacimi s dodržiavaním tohto nariadenia, nariadenia (EÚ) 2023/1113a akéhokoľvek administratívneho aktu vydaného ktorýmkoľvek orgánom dohľadu zo strany povinného subjektu informujú pracovníka pre dodržiavanie súladu o akomkoľvek blízkom súkromnom alebo profesionálnom vzťahu s klientmi alebo potenciálnymi klientmi povinného subjektu a týmto zamestnancom sa zabráni vykonávať akékoľvek úlohy súvisiace s dodržiavaním súladu zo strany povinného subjektu vo vzťahu k týmto klientom.

3.   Povinné subjekty musia mať zavedené postupy na predchádzanie konfliktom záujmov, ktoré môžu ovplyvniť vykonávanie úloh súvisiacich s dodržiavaním tohto nariadenia, nariadenia (EÚ) 2023/1113 a akéhokoľvek administratívneho aktu vydaného ktorýmkoľvek orgánom dohľadu zo strany povinného subjektu, a na riadenie takýchto konfliktov záujmov.

4.   Tento článok sa neuplatňuje, keď je povinným subjektom fyzická osoba alebo právnická osoba, ktorej činnosti vykonáva len jedna fyzická osoba.