+40. cikk A saját tárhelyen működtetett címmel rendelkező ügyletekkel kapcsolatos kockázatok csökkentését célzó intézkedések
---+40. cikk (1)
---+40. cikk (2)

40. cikk A saját tárhelyen működtetett címmel rendelkező ügyletekkel kapcsolatos kockázatok csökkentését célzó intézkedések

1. Áttekintés

,
40. cikk (1)
A kriptoeszköz-szolgáltatóknak azonosítaniuk és értékelniük kell a saját tárhelyen működtetett címre irányuló vagy onnan történő kriptoeszköz-átruházásokhoz kapcsolódó pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatot. E célból a kriptoeszköz-szolgáltatóknak belső szabályzatokkal, eljárásokkal és kontrollmechanizmusokkal kell rendelkezniük.

A kriptoeszköz-szolgáltatóknak az azonosított kockázatokkal arányos kockázatcsökkentő intézkedéseket kell alkalmazniuk. Ezen kockázatcsökkentő intézkedéseknek magukban kell foglalniuk a következő intézkedések közül egyet vagy többet:

a) 

kockázatalapú intézkedések meghozatala a saját tárhelyen működtetett címre irányuló vagy onnan történő átruházás kezdeményezője vagy kedvezményezettje, vagy annak tényleges tulajdonosa azonosítására és személyazonosságának ellenőrzésére, többek között harmadik felek igénybevételével;

b) 

a kriptoeszközök eredetére és rendeltetési helyére vonatkozó további információk szolgáltatásának előírása;

c) 

a saját tárhelyen működtetett címmel végzett ügyletek folyamatos, fokozott nyomon követése;

d) 

bármely egyéb olyan intézkedés, amely a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás kockázatának, valamint a célzott pénzügyi szankciók végre nem hajtása és kijátszása kockázatának mérséklésére és kezelésére irányul.
40. cikk (2)

2027. július 10-ig az AMLA iránymutatásokat bocsát ki az (1) bekezdésben említett kockázatcsökkentő intézkedések részletezése céljából, beleértve a következők meghatározását is:

a) 

a saját tárhelyen működtetett címre irányuló vagy onnan történő átruházás kezdeményezőjének vagy kedvezményezettjének többek között harmadik felek igénybevételével történő azonosítására és személyazonosságának ellenőrzésére vonatkozó kritériumok és eszközök, figyelembe véve a legújabb technológiai fejleményeket;

b) 

az annak ellenőrzésére vonatkozó kritériumok és eszközök, hogy egy saját tárhelyen működtetett cím valamely ügyfél tulajdonában vagy ellenőrzése alatt áll-e.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok