1. A sokszínűségi gyakorlat ok összehasonlít ásába bevonandó intézmények és befektetési vállalkozások mintája

A hatáskörrel rendelkező hatóságoknak kell a külön közzétett mellékletekben meghatározottak szerinti adatokat be gyűjteniük és az EBH - nak benyújtaniuk a sokszínűségi gyakorlatokról, így a sokszínűségre vonatkozó politikákról és a nemek közötti bérkülönbségről a vezető testület szintjén értelmezve, az adott tagállamon belüli intézmények és befektetési vállalkozások reprezentatív mintáj án , egyedi alapon .

A mintának a 2013/36/EU irányelv hatálya alá tartozó intézményekből és olyan befektetési vállalkozásokból kell állnia, amelyek vagy a 2013/36/EU irányelv 91. cikke szerinti irányítási követelmények hatálya alá tartoznak az (EU) 2019/2033 rendelet 1. cikkének (2) vagy (5) bekezdésével összhangban (1. osztály), vagy az (EU) 2019/2034 irányelv 26. cikkének hatálya alá tartoznak (2. osztály). A minta egynél több intézményt vagy befektetési vállalkozást is tartalmazhat egy csoporton belül, különösen akkor, ha azok különböző tagállamokban találhatók. A hatáskörrel rendelkező hatóságok nem vehetnek fel olyan befektetési vállalkozásokat a mintába, amelyek a 2014/65/EU irányelv 9. cikkének (6) bekezdése szerint adott tagállami engedély alapján egyetlen természetes személy által irányított befektetési vállalkozásnak minősülnek .

Az EBH minden adatgyűjtés előtt kellő időben megkeresi a hatáskörrel rendelkező hatóságokat, és további tájékoztatást nyújt azon intézmények és befektetési vállalkozások mintájá nak meghatározásáról, amelyekről adatokat kell gyűjteni. A kérést követően a hatáskörrel rendelkező hatóságoknak az EBH által megadott határidőn belül tájékoztatniuk kell az EBH -t azon intézmények és befektetési vállalkozások listájáról, amelyeket be kívánnak vonni a sokszínűségi gyakorlatok összehasonlításába.

A hatáskörrel rendelkező hatóságoknak kellő időben, de legalább 3 hónappal az adatszolgáltatás kérése előtt értesíteniük kell a mintában szereplő intézményeket és befektetési vállalkozásokat.