+11. cikk (2)

11. cikk (2)

A kötelezett szolgáltatóknak rendelkezniük kell egy a vezetési funkciót betöltő vezető testület által kinevezendő megfelelési tisztviselővel, aki kellően magas beosztásban van, és azért felelős, hogy a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelem keretében a kötelezett szolgáltatóra vonatkozó követelmények napi alkalmazása során rendelkezésre álljanak a vonatkozó szabályzatok, eljárások és kontrollmechanizmusok, többek között a célzott pénzügyi szankciók végrehajtása vonatkozásában is, továbbá kapcsolattartó pontként tevékenykedik az illetékes hatóságok vonatkozásában. A megfelelési tisztviselő felelős továbbá a gyanús ügyleteknek a pénzügyi információs egység felé történő, a 69. cikk (6) bekezdésével összhangban történő bejelentéséért is.

Az (EU) 2024/1640 irányelv 6. cikke vagy más uniós jogi aktusok alapján a felső vezetésük vagy a tényleges tulajdonosaik tekintetében ellenőrzés alá vont kötelezett szolgáltatóknál ellenőrizni kell, hogy a megfelelési tisztviselők megfelelnek-e ezeknek a követelményeknek.

Amennyiben a kötelezett szolgáltató mérete és tevékenységeinek alacsony kockázata indokolja, valamely csoporthoz tartozó kötelezett szolgáltató kinevezhet megfelelési tisztviselőjének egy olyan személyt, aki az adott csoportban egy másik szolgáltatónál tölti be ezt a funkciót.

A megfelelési tisztviselő csak a vezetési funkciót betöltő vezető testület előzetes értesítését követően menthető fel. A kötelezett szolgáltatónak értesítenie kell a felügyeletet a megfelelési tisztviselő felmentéséről, részletesen kifejtve, hogy a döntés az e rendelet alapján kijelölt feladatok elvégzéséhez kapcsolódik-e. A megfelelési tisztviselő – saját kezdeményezésére vagy kérésre – tájékoztatást adhat a felügyelet részére a felmentéséről. A felügyelet az említett információt felhasználhatja az e bekezdés második albekezdése és az (EU) 2024/1640 irányelv 37. cikkének (4) bekezdése szerinti feladatai ellátásához.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok