+33. cikk (5)

33. cikk (5)

A kötelezett szolgáltatóknak tartózkodniuk kell az egyszerűsített átvilágítási intézkedések alkalmazásától az alábbi körülmények bármelyike esetén:

a) 

a kötelezett szolgáltatónak kétségei vannak afelől, hogy az ügyfél vagy a tényleges tulajdonos által az azonosítás szakaszában nyújtott információk megfelelnek a valóságnak, vagy ellentmondást észlel ezen információk tekintetében;

b) 

az alacsonyabb kockázatot jelző tényezők már nem állnak fenn;

c) 

az ügyfél ügyleteinek nyomon követése és az üzleti kapcsolat keretében gyűjtött információk alapján kizárható az alacsonyabb kockázatú forgatókönyv;

d) 

pénzmosás vagy terrorizmusfinanszírozás gyanúja áll fenn;

e) 

fennáll annak gyanúja, hogy az ügyfél vagy az ügyfél nevében eljáró személy megpróbálja kijátszani vagy megkerülni a célzott pénzügyi szankciókat.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok