(5) Entitățile obligate se abțin de la aplicarea măsurilor simplificate de precauție în oricare dintre următoarele situații:
|
(a)
|
entitățile obligate au îndoieli cu privire la veridicitatea informațiilor furnizate de client sau de beneficiarul real în etapa de identificare sau detectează neconcordanțe în ceea ce privește informațiile respective;
|
|
(b)
|
factorii care indică un risc mai redus nu mai sunt prezenți;
|
|
(c)
|
monitorizarea tranzacțiilor clientului și informațiile colectate în contextul relației de afaceri exclud un scenariu cu risc mai redus;
|
|
(d)
|
există o suspiciune de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului;
|
|
(e)
|
există o suspiciune că clientul sau persoana care acționează în numele clientului încearcă să evite sau să eludeze sancțiunile financiare specifice.
|