5. Obveznici se suzdržavaju od primjene pojednostavljenih mjera dubinske analize u bilo kojoj od sljedećih situacija:
|
(a)
|
ako sumnjaju u istinitost informacija koje su stranka ili stvarni vlasnik dostavili u fazi identifikacije ili ako su u vezi s tim informacijama otkrili nedosljednosti;
|
|
(b)
|
ako čimbenici koji su upućivali na manji rizik više ne postoje;
|
|
(c)
|
ako praćenje transakcija stranke i informacije prikupljene u kontekstu poslovnog odnosa isključuju scenarij manjeg rizika;
|
|
(d)
|
ako postoji sumnja na pranje novca ili financiranje terorizma;
|
|
(e)
|
ako postoji sumnja da stranka ili osoba koja djeluje u njezino ime pokušava zaobići ili izbjeći ciljane financijske sankcije.
|