(1) Az „ügyfelek, pénzügyi partnerek és ügyletek” kritérium lényegességi küszöbértékét akkor érik el, ha az alábbi feltételek bármelyike teljesül:
|
a)
|
az érintett ügyfelek száma meghaladja az érintett szolgáltatást igénybe vevő összes ügyfél 10 %-át;
|
|
b)
|
az érintett szolgáltatást igénybe vevő érintett ügyfelek száma meghaladja a 100 000-et;
|
|
c)
|
az érintett pénzügyi partnerek száma meghaladja az érintett szolgáltatás nyújtásához kapcsolódó tevékenységeket végző összes pénzügyi partner 30 %-át;
|
|
d)
|
az érintett ügyletek száma meghaladja a pénzügyi szervezet által az érintett szolgáltatással kapcsolatban végrehajtott ügyletek napi átlagos számának 10 %-át;
|
|
e)
|
az érintett ügyletek száma meghaladja a pénzügyi szervezet által az érintett szolgáltatással kapcsolatban végrehajtott ügyletek napi átlagos értékének 10 %-át;
|
|
f)
|
az 1. cikk (3) bekezdésével összhangban relevánsnak minősített ügyfelek vagy pénzügyi partnerek érintettek.
|
Amennyiben az érintett ügyfelek vagy pénzügyi partnerek tényleges száma vagy az érintett ügyletek tényleges száma vagy összege nem határozható meg, a pénzügyi szervezet ezeket a számokat vagy összegeket az összehasonlítható referencia-időszakokból származó, rendelkezésre álló adatok alapján megbecsüli.