1. De materialiteitsdrempel voor het criterium “cliënten, financiële tegenpartijen en transacties” wordt bereikt wanneer aan een van de volgende voorwaarden is voldaan:
|
a)
|
het aantal cliënten dat wordt getroffen, bedraagt meer dan 10 % van alle cliënten die van de betrokken dienst gebruikmaken;
|
|
b)
|
het aantal getroffen cliënten dat van de getroffen dienst gebruikmaakt, bedraagt meer dan 100 000;
|
|
c)
|
het aantal getroffen financiële tegenpartijen bedraagt meer dan 30 % van alle financiële tegenpartijen die activiteiten verrichten in verband met de verlening van de getroffen dienst;
|
|
d)
|
het aantal getroffen transacties ligt hoger dan 10 % van het gemiddelde dagelijkse aantal transacties dat is uitgevoerd door de financiële entiteit die verband houdt met de getroffen dienst;
|
|
e)
|
de hoeveelheid getroffen transacties ligt hoger dan 10 % van de dagelijkse gemiddelde waarde van de transacties die zijn uitgevoerd door de financiële entiteit die verband houdt met de getroffen dienst;
|
|
f)
|
cliënten of financiële tegenpartijen die overeenkomstig artikel 1, lid 3, als relevant zijn aangemerkt, zijn getroffen.
|
Indien het werkelijke aantal getroffen cliënten of financiële tegenpartijen of het werkelijke aantal of de werkelijke hoeveelheid getroffen transacties niet kan worden bepaald, raamt de financiële entiteit die aantallen of hoeveelheden op basis van beschikbare gegevens van vergelijkbare referentieperioden.