Articolo 35 5

a)

la durata e la frequenza della violazione;

b)

se la violazione abbia generato o favorito un reato finanziario o se tale reato sia altrimenti riconducibile alla violazione;

c)

se la violazione sia stata commessa intenzionalmente o per negligenza;

d)

il grado di responsabilità della persona responsabile della violazione;

e)

la solidità finanziaria del fornitore di rating ESG, quale risulta dal suo fatturato netto annuo totale;

f)

le conseguenze della violazione sugli interessi degli investitori e sugli altri utenti di rating ESG;

g)

l’ammontare dei profitti realizzati e delle perdite evitate da parte del fornitore di rating ESG o l’ammontare delle perdite subite da terzi in conseguenza della violazione, nella misura in cui tali profitti e perdite possano essere determinati;

h)

il livello di collaborazione che il fornitore di rating ESG ha dimostrato nei confronti dell’ESMA, ferma restando la necessità di garantire la restituzione dei profitti realizzati o delle perdite evitate dal fornitore stesso a causa della violazione;

i)

le violazioni precedentemente commesse dal fornitore di rating ESG;

j)

le misure adottate dal fornitore di rating ESG, successivamente alla violazione stessa, per evitare il suo ripetersi.