Člen 35 5

(a)

trajanje in pogostost kršitve;

(b)

ali je bilo zaradi kršitve storjeno ali omogočeno finančno kaznivo dejanje oziroma je kršitev kako drugače prispevala k finančnemu kaznivemu dejanju;

(c)

ali je bila kršitev namerna ali je do nje prišlo iz malomarnosti;

(d)

stopnja odgovornosti osebe, odgovorne za kršitev;

(e)

finančna moč ponudnika ocen ESG glede na njegov skupni letni čisti prihodek;

(f)

učinek kršitve na interese malih vlagateljev in druge uporabnike ocen ESG;

(g)

pomembnost pridobljenega dobička in preprečenih izgub za ponudnika ocen ESG ali izgub za tretje osebe, ki so posledica kršitve, kolikor je take dobičke in izgube mogoče določiti;

(h)

raven sodelovanja ponudnika ocen ESG z ESMA, brez poseganja v potrebo, da se zagotovi povrnitev pridobljenega dobička ali preprečenih izgub s strani tega ponudnika ocen ESG zaradi kršitve;

(i)

vse predhodne kršitve ponudnika ocen ESG;

(j)

ukrepi, ki jih je ponudnik ocen ESG sprejel po kršitvi za preprečitev njene ponovitve.