Articolul 35 5

(a)

durata și frecvența încălcării;

(b)

dacă încălcarea a cauzat sau facilitat infracțiuni de natură financiară sau dacă acestea din urmă pot fi atribuite în alt mod respectivei încălcări;

(c)

dacă încălcarea a fost săvârșită cu intenție sau din culpă;

(d)

gradul de răspundere al persoanei răspunzătoare pentru încălcare;

(e)

soliditatea financiară a furnizorului de rating ESG, indicată de cifra sa de afaceri anuală netă totală;

(f)

impactul încălcării asupra intereselor investitorilor și asupra altor utilizatori de ratinguri ESG;

(g)

importanța profiturilor obținute și a pierderilor evitate de furnizorul de rating ESG sau a pierderilor pentru terți rezultate din încălcare, în măsura în care aceste profituri și pierderi pot fi determinate;

(h)

măsura în care furnizorul de rating ESG cooperează cu ESMA, fără a aduce atingere necesității de a asigura recuperarea profiturilor obținute sau a pierderilor evitate, în urma încălcării, de respectivul furnizor de rating ESG;

(i)

orice încălcări anterioare comise de furnizorul de rating ESG;

(j)

măsurile luate ulterior încălcării de către furnizorul de rating ESG pentru a împiedica repetarea acesteia.