+Articolo 30 Obblighi specifici in materia di distribuzione e commercializzazione di ELTIF agli investitori al dettaglio
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Articolo 30 Obblighi specifici in materia di distribuzione e commercializzazione di ELTIF agli investitori al dettaglio
1. Panoramica
| Titolo |
Regolamentazione |
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Articolo 30 1.
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Le quote o azioni di un ELTIF possono essere commercializzate presso un investitore al dettaglio solo se è stata effettuata una valutazione dell’adeguatezza a norma dell’articolo 25, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE ed è stata fornita una dichiarazione di adeguatezza a tale investitore al dettaglio a norma dell’articolo 25, paragrafo 6, secondo e terzo comma, di detta direttiva. La valutazione dell’adeguatezza di cui al primo comma del presente paragrafo è effettuata indipendentemente dal fatto che l’investitore al dettaglio acquisisca le quote o azioni dell’ELTIF dal distributore o dal gestore dell’ELTIF o attraverso il mercato secondario conformemente all’articolo 19 del presente regolamento. Il consenso esplicito dell’investitore al dettaglio che indica che l’investitore comprende i rischi derivanti dall’investimento in un ELTIF è ottenuto se sono soddisfatte tutte le seguenti condizioni:
a)
la valutazione dell’adeguatezza non è fornita nel contesto della consulenza in materia di investimenti;
b)
l’ELTIF è considerato non adatto per l’investitore al dettaglio sulla base della valutazione dell’adeguatezza effettuata a norma del primo comma;
c)
l’investitore al dettaglio desidera procedere con l’operazione nonostante l’ELTIF sia considerato non adatto per l’investitore.
Il distributore o, quando offre o colloca quote o azioni di un ELTIF direttamente presso un investitore al dettaglio, il gestore dell’ELTIF predispone una registrazione come specificato all’articolo 25, paragrafo 5, della direttiva 2014/65/UE.
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Articolo 30 2.
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Il distributore o, quando offre o colloca quote o azioni di un ELTIF direttamente presso un investitore al dettaglio, il gestore dell’ELTIF pubblica un avviso chiaro per iscritto che informa l’investitore al dettaglio su quanto segue:
a)
se il ciclo di vita di un ELTIF offerto agli investitori al dettaglio o collocato presso di essi supera i 10 anni, l’ELTIF potrebbe non essere adatto agli investitori al dettaglio che non siano in grado di mantenere un simile impegno illiquido e a lungo termine;
b)
se il regolamento o i documenti costitutivi di un ELTIF prevedono la possibilità di abbinamento delle quote o azioni dell’ELTIF come indicato all’articolo 19, paragrafo 2 bis, l’esistenza di tale possibilità non garantisce all’investitore al dettaglio l’uscita o il rimborso delle proprie quote o azioni dell’ELTIF in questione, né conferisce all’investitore stesso alcun diritto a tali prestazioni.
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Articolo 30 3.
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I paragrafi 1 e 2 non si applicano se l’investitore al dettaglio è un membro del personale di alto livello o che svolge attività di gestione del portafoglio, un amministratore, un funzionario o un agente o un dipendente del gestore dell’ELTIF o di un’affiliata del gestore dell’ELTIF e ha una conoscenza sufficiente dell’ELTIF.
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Articolo 30 4.
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Un ELTIF feeder dichiara nelle sue comunicazioni di marketing che investe a titolo permanente l’85 % o più delle proprie attività in quote o azioni dell’ELTIF master.
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Articolo 30 5.
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Il regolamento o i documenti costitutivi di un ELTIF commercializzato presso investitori al dettaglio nella classe pertinente di quote o di azioni prevedono che tutti gli investitori beneficino di pari trattamento e che nessun trattamento preferenziale o vantaggio economico specifico sia concesso a singoli investitori o gruppi di investitori nella classe o nelle classi pertinenti.
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Articolo 30 6.
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La forma giuridica di un ELTIF commercializzato presso investitori al dettaglio non comporta alcuna ulteriore responsabilità per l’investitore al dettaglio né richiede ulteriori impegni da parte di tale investitore, fatto salvo il capitale impegnato inizialmente.
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Articolo 30 7.
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Nel corso del periodo di sottoscrizione e per due settimane dopo la firma dell’impegno o dell’accordo iniziale di sottoscrizione delle quote o delle azioni dell’ELTIF, gli investitori al dettaglio devono poter annullare la sottoscrizione e ottenere il rimborso del denaro senza incorrere in penalità.
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Articolo 30 8.
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Il gestore di un ELTIF commercializzato presso investitori al dettaglio istituisce procedure e meccanismi appropriati per il trattamento dei reclami degli investitori al dettaglio, che consentano a tali investitori di presentare i reclami nella lingua ufficiale o in una delle lingue ufficiali del proprio Stato membro.
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1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
- Builddate: 10.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R0760
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