+Článok 30 Osobitné požiadavky týkajúce sa distribúcie ELTIF a ich uvádzania na trh pre retailových investorov
---+Článok 30 1.
---+Článok 30 2.
---+Článok 30 3.
---+Článok 30 4.
---+Článok 30 5.
---+Článok 30 6.
---+Článok 30 7.
---+Článok 30 8.

Článok 30 Osobitné požiadavky týkajúce sa distribúcie ELTIF a ich uvádzania na trh pre retailových investorov

1. Prehľad

,
Článok 30 1.
Podielové listy alebo akcie ELTIF sa môžu uvádzať na trh pre retailového investora len vtedy, ak sa vykonalo posúdenie vhodnosti v súlade s článkom 25 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ a danému retailovému investorovi bolo poskytnuté vyhlásenie o vhodnosti v súlade s článkom 25 ods. 6 druhým a tretím pododsekom uvedenej smernice.

Posúdenie vhodnosti uvedené v prvom pododseku tohto odseku sa vykonáva bez ohľadu na to, či retailový investor nadobúda podielové listy alebo akcie ELTIF od distribútora alebo správcu ELTIF alebo prostredníctvom sekundárneho trhu v súlade s článkom 19 tohto nariadenia.

Výslovný súhlas retailového investora, v ktorom sa uvádza, že investor rozumie rizikám investovania do ELTIF, sa získa, ak sú splnené všetky tieto podmienky:

a) 

posúdenie vhodnosti sa neposkytuje v súvislosti s investičným poradenstvom;

b) 

ELTIF nie je na základe posúdenia vhodnosti vykonaného podľa prvého pododseku považovaný pre retailového investora za vhodný;

c) 

retailový investor chce uskutočniť transakciu napriek skutočnosti, že ELTIF nie je považovaný za vhodný pre tohto investora.

Distribútor alebo, v prípade priameho ponúkania alebo umiestňovania podielových listov alebo akcií ELTIF retailovému investorovi, správca ELTIF vypracuje záznam uvedený v článku 25 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ.
Článok 30 2.

Distribútor alebo, v prípade priameho ponúkania alebo umiestňovania podielových listov alebo akcií ELTIF retailovému investorovi, správca ELTIF vydajú jasné písomné varovanie, v ktorom informujú retailového investora o týchto skutočnostiach:

a) 

ak životnosť ELTIF, ktorý sa ponúka alebo umiestňuje na trhu pre retailových investorov, presahuje 10 rokov, že produkt ELTIF nemusí byť vhodný pre retailových investorov, ktorí nie sú schopní prevziať na seba takýto dlhý a nelikvidný záväzok;

b) 

ak sa v štatúte alebo zakladajúcich dokumentoch ELTIF stanovuje možnosť párovania podielových listov alebo akcií ELTIF, ako sa uvádza v článku 19 ods. 2a, že dostupnosť takejto možnosti nezaručuje ani neoprávňuje retailového investora na ukončenie alebo vyplatenie jeho podielových listov alebo akcií dotknutého ELTIF.
Článok 30 3.
Odseky 1 a 2 sa neuplatňujú, ak je retailový investor jedným z vedúcich pracovníkov alebo správcom portfólia, riaditeľom, funkcionárom alebo zástupcom alebo zamestnancom správcu ELTIF alebo prepojeného subjektu správcu ELTIF a má dostatočné znalosti o ELTIF.
Článok 30 4.
Zberný ELTIF zverejňuje vo svojich marketingových oznámeniach, že nepretržite investuje 85 % alebo viac svojich aktív do podielových listov alebo akcií hlavného ELTIF.
Článok 30 5.
V štatúte alebo zakladajúcich dokumentoch ELTIF uvádzaného na trh pre retailových investorov v príslušnej triede podielových listov alebo akcií sa stanovuje, že so všetkými investormi sa zaobchádza rovnako a že jednotlivým investorom ani skupinám investorov sa v rámci príslušnej triedy alebo tried neposkytuje prednostné zaobchádzanie ani žiadne osobitné hospodárske výhody.
Článok 30 6.
Právna forma ELTIF uvádzaného na trh pre retailových investorov nesmie viesť k žiadnej ďalšej zodpovednosti pre retailového investora alebo vyžadovať akékoľvek ďalšie záväzky v mene takéhoto investora nad rámec pôvodného kapitálového záväzku.
Článok 30 7.
Retailoví investori môžu počas lehoty na upisovanie a počas dvoch týždňov po podpise počiatočnej zmluvy o záväzku alebo upísaní podielových listov alebo akcií ELTIF zrušiť svoje upísanie a majú nárok na vrátenie peňazí bez pokuty.
Článok 30 8.
Správca ELTIF uvádzaného na trh pre retailových investorov zavedie primerané postupy a mechanizmy na riešenie sťažností retailových investorov, ktoré retailovým investorom umožňujú predkladať sťažnosti v úradnom jazyku alebo v jednom z úradných jazykov ich členského štátu.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 10.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R0760
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.