+30 straipsnis Specialieji ELTIF investicinių vienetų ar akcijų platinimo ir pardavimo neprofesionaliesiems investuotojams reikalavimai
---+30 straipsnis 1.
---+30 straipsnis 2.
---+30 straipsnis 3.
---+30 straipsnis 4.
---+30 straipsnis 5.
---+30 straipsnis 6.
---+30 straipsnis 7.
---+30 straipsnis 8.

30 straipsnis Specialieji ELTIF investicinių vienetų ar akcijų platinimo ir pardavimo neprofesionaliesiems investuotojams reikalavimai

1. Apžvalga

,
30 straipsnis 1.
ELTIF investiciniai vienetai ar akcijos gali būti platinami neprofesionaliesiems investuotojams tik tuo atveju, jei buvo atliktas tinkamumo vertinimas pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 dalį ir tiems neprofesionaliesiems investuotojams buvo pateiktas pareiškimas dėl tinkamumo pagal tos direktyvos 25 straipsnio 6 dalies antrą ir trečią pastraipas.

Šios dalies pirmoje pastraipoje nurodytas tinkamumo vertinimas atliekamas neatsižvelgiant į tai, ar ELTIF investicinius vienetus ar akcijas neprofesionalieji investuotojai įsigyja iš ELTIF platintojo ar valdytojo, ar per antrinę rinką pagal šio reglamento 19 straipsnį.

Aiškus neprofesionaliojo investuotojo sutikimas, kuriame jis nurodo, kad supranta investavimo į ELTIF riziką, gaunamas tuomet, jei įvykdomos visos šios sąlygos:

a) 

tinkamumo vertinimas neteikiamas konsultacijų dėl investicijų kontekste;

b) 

remiantis pagal pirmą pastraipą atliktu tinkamumo vertinimu, ELTIF laikomas netinkamu neprofesionaliajam investuotojui;

c) 

neprofesionalusis investuotojas nori sudaryti sandorį nepaisydamas to, kad ELTIF laikomas netinkamu tam investuotojui.

ELTIF platintojas arba (kai ELTIF investiciniai vienetai ar akcijos tiesiogiai siūlomi neprofesionaliajam investuotojui ar pateikiami tokiai rinkai) valdytojas saugo įrašus, kaip nurodyta Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalyje.
30 straipsnis 2.

ELTIF platintojas arba (kai ELTIF investiciniai vienetai ar akcijos tiesiogiai siūlomi neprofesionaliajam investuotojui ar pateikiami tokiai rinkai) valdytojas pateikia aiškų raštišką įspėjimą, kuriame neprofesionaliajam investuotojui pateikiama ši informacija:

a) 

jeigu ELTIF, kurio investiciniai vienetai ar akcijos siūlomi neprofesionaliesiems investuotojams ar pateikiami tokiai rinkai, gyvavimo trukmė viršija 10 metų, – kad ELTIF produktas gali būti netinkamas neprofesionaliesiems investuotojams, kurie negali sau leisti tokio ilgo laikotarpio nelikvidaus įsipareigojimo.

b) 

jeigu ELTIF taisyklėse arba steigimo dokumentuose numatyta galimybė suderinti ELTIF investicinių vienetų ar akcijų pasiūlą ir paklausą, kaip nurodyta 19 straipsnio 2a dalyje, – kad tokia galimybė neužtikrina ir nesuteikia teisės neprofesionaliajam investuotojui pasitraukti iš atitinkamo ELTIF arba išpirkti investicinių vienetų ar akcijų.
30 straipsnis 3.
1 ir 2 dalys netaikomos, jeigu neprofesionalusis investuotojas yra ELTIF aukštesnio rango darbuotojas ar portfelio valdytojas, direktorius, vadovas ar agentas arba ELTIF valdytojo ar jo asocijuotosios įmonės darbuotojas ir turi pakankamai žinių apie ELTIF.
30 straipsnis 4.
Finansuojantysis ELTIF savo rinkodaros pranešimuose nurodo, kad jis į tokio finansuojamojo ELTIF investicinius vienetus ar akcijas nuolat investuoja 85 % ar daugiau savo turto.
30 straipsnis 5.
ELTIF, kurio investiciniai vienetai ar akcijos platinami neprofesionaliesiems investuotojams, taisyklėse ar steigimo dokumentuose dėl tam tikros klasės investicinių vienetų ar akcijų nurodoma, kad visiems investuotojams sudaromos vienodos sąlygos ir kad atitinkamos investicinių vienetų ar akcijų klasės ar klasių atžvilgiu atskiriems investuotojams ar investuotojų grupėms nesuteikiama jokių privilegijų ar konkrečių ekonominių pranašumų.
30 straipsnis 6.
Dėl ELTIF, kurio investiciniai vienetai ar akcijos platinami neprofesionaliesiems investuotojams, teisinės formos neatsiranda jokios papildomos atsakomybės neprofesionaliajam investuotojui arba nereikalaujama papildomų įsipareigojimų tokio investuotojo vardu, išskyrus pirminį kapitalo įsipareigojimą.
30 straipsnis 7.
Per ELTIF investicinių vienetų ar akcijų pasirašymo laikotarpį ir per dviejų savaičių laikotarpį nuo pradinio įsipareigojimo dėl ELTIF investicinių vienetų ar akcijų pasirašymo dienos neprofesionalieji investuotojai turi turėti galimybę atšaukti pasirašymą ir susigrąžinti pinigus netaikant baudos.
30 straipsnis 8.
ELTIF, kurio investiciniai vienetai ar akcijos platinami neprofesionaliesiems investuotojams, valdytojas nustato tinkamas neprofesionaliųjų investuotojų skundų nagrinėjimo procedūras ir tvarką, kurių laikantis neprofesionaliesiems investuotojams sudaroma galimybė teikti skundus oficialiąja jų valstybės narės kalba arba viena iš oficialiųjų kalbų.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 10.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R0760
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.