+Artykuł 30 Szczególne wymogi dotyczące dystrybucji i wprowadzania do obrotu EDFI wśród inwestorów detalicznych
---+Artykuł 30 1.
---+Artykuł 30 2.
---+Artykuł 30 3.
---+Artykuł 30 4.
---+Artykuł 30 5.
---+Artykuł 30 6.
---+Artykuł 30 7.
---+Artykuł 30 8.
|
Artykuł 30 Szczególne wymogi dotyczące dystrybucji i wprowadzania do obrotu EDFI wśród inwestorów detalicznych
1. Przegląd
| Tytuł |
Regulacja |
|
Artykuł 30 1.
|
Jednostki uczestnictwa lub udziały EDFI mogą być wprowadzane do obrotu wśród inwestorów detalicznych pod warunkiem przeprowadzenia oceny odpowiedniości zgodnie z art. 25 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE oraz przekazania tym inwestorom detalicznym oświadczenia o odpowiedniości zgodnie z art. 25 ust. 6 akapity drugi i trzeci tej dyrektywy. Ocenę odpowiedniości, o której mowa w akapicie pierwszym niniejszego ustępu, przeprowadza się niezależnie od tego, czy jednostki uczestnictwa lub udziały EDFI są nabywane przez inwestora detalicznego od dystrybutora lub zarządzającego EDFI, czy też na rynku wtórnym zgodnie z art. 19 niniejszego rozporządzenia. Wyraźna zgoda inwestora detalicznego wskazująca, że rozumie on ryzyka związane z inwestowaniem w EDFI, musi zostać uzyskana, jeżeli spełnione są wszystkie następujące warunki:
a)
ocena odpowiedniości nie jest przekazywana w kontekście doradztwa inwestycyjnego;
b)
EDFI został uznany za nieodpowiedni dla inwestora detalicznego na podstawie oceny odpowiedniości przeprowadzonej na mocy akapitu pierwszego;
c)
inwestor detaliczny pragnie przystąpić do transakcji pomimo uznania danego EDFI za nieodpowiedni dla tego inwestora.
Dystrybutor lub – w przypadku bezpośredniego oferowania lub plasowania jednostek uczestnictwa lub udziałów EDFI wśród inwestorów detalicznych – zarządzający EDFI tworzy rejestr, o którym mowa w art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE.
|
|
Artykuł 30 2.
|
Dystrybutor lub – w przypadku bezpośredniego oferowania lub plasowania jednostek uczestnictwa lub udziałów EDFI wśród inwestorów detalicznych – zarządzający EDFI wydaje wyraźne ostrzeżenie na piśmie informujące inwestora detalicznego, że:
a)
jeżeli okres działalności EDFI oferowanego lub plasowanego wśród inwestorów detalicznych jest dłuższy niż 10 lat, produkt EDFI może nie być odpowiedni dla inwestorów detalicznych, którzy nie są w stanie utrzymać takiego długoterminowego i niepłynnego zaangażowania;
b)
jeżeli regulamin lub dokumenty założycielskie EDFI zapewniają możliwość zestawiania jednostek uczestnictwa lub udziałów EDFI zgodnie z art. 19 ust. 2a, dostępność takiej możliwości nie gwarantuje ani nie uprawnia inwestora detalicznego do wyjścia lub umorzenia jego jednostek uczestnictwa lub udziałów danego EDFI.
|
|
Artykuł 30 3.
|
Ust. 1 i 2 nie stosuje się w przypadku, gdy inwestor detaliczny jest członkiem personelu wysokiego szczebla lub zarządzającym portfelem, dyrektorem, specjalistą, przedstawicielem lub pracownikiem zarządzającego EDFI lub podmiotu stowarzyszonego z zarządzającym EDFI i posiada wystarczającą wiedzę na temat EDFI.
|
|
Artykuł 30 4.
|
EDFI powiązany ujawnia w swoich informacjach reklamowych, że stale inwestuje co najmniej 85 % swoich aktywów w jednostki uczestnictwa lub udziały EDFI podstawowego.
|
|
Artykuł 30 5.
|
Regulamin lub dokumenty założycielskie EDFI wprowadzanego do obrotu wśród inwestorów detalicznych w ramach odpowiedniej klasy jednostek uczestnictwa lub udziałów muszą przewidywać, że wszyscy inwestorzy korzystają z równego traktowania, a poszczególnym inwestorom lub grupom inwestorów w obrębie odpowiedniej klasy lub klas nie przyznaje się preferencyjnego traktowania lub szczególnych korzyści ekonomicznych.
|
|
Artykuł 30 6.
|
Forma prawna EDFI wprowadzanego do obrotu wśród inwestorów detalicznych nie może powodować większej odpowiedzialności ze strony inwestora detalicznego lub wymagać podjęcia jakichkolwiek dodatkowych zobowiązań w imieniu takiego inwestora oprócz pierwotnie podjętego zobowiązania kapitałowego.
|
|
Artykuł 30 7.
|
Inwestorzy detaliczni muszą mieć możliwość, podczas okresu subskrypcji i przez okres dwóch tygodni po podpisaniu początkowego zobowiązania lub umowy w sprawie subskrypcji jednostek uczestnictwa lub udziałów w EDFI, unieważnienia swojej subskrypcji i uzyskania zwrotu pieniędzy bez żadnej kary.
|
|
Artykuł 30 8.
|
Zarządzający EDFI wprowadzanym do obrotu wśród inwestorów detalicznych wprowadza odpowiednie procedury i zasady rozpatrywania skarg inwestorów detalicznych, które pozwalają inwestorom detalicznym na składanie skarg w języku urzędowym lub w jednym z języków urzędowych ich państwa członkowskiego.
|
,
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- Builddate: 10.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R0760
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|