+Člen 30 Posebne zahteve glede distribucije in trženja ELTIF malim vlagateljem
---+Člen 30 1.
---+Člen 30 2.
---+Člen 30 3.
---+Člen 30 4.
---+Člen 30 5.
---+Člen 30 6.
---+Člen 30 7.
---+Člen 30 8.
|
Člen 30 Posebne zahteve glede distribucije in trženja ELTIF malim vlagateljem
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 30 1.
|
Enote ali delnice ELTIF se lahko tržijo malemu vlagatelju le, kadar je bila opravljena presoja primernosti v skladu s členom 25(2) Direktive 2014/65/EU in je bila temu malemu vlagatelju zagotovljena izjava o ustreznosti v skladu s členom 25(6), drugi in tretji pododstavek, navedene direktive. Presoja primernosti iz prvega pododstavka tega odstavka se izvede ne glede na to, ali mali vlagatelj enote ali delnice ELTIF pridobi od distributerja ali upravitelja ELTIF ali prek sekundarnega trga v skladu s členom 19 te uredbe. Izrecna privolitev malega vlagatelja, v kateri navede, da razume tveganja vlaganja v ELTIF, se pridobi, kadar so izpolnjeni vsi naslednji pogoji:
(a)
presoja primernosti ni predložena v okviru naložbenega svetovanja;
(b)
ELTIF se za malega vlagatelja šteje za neprimernega na podlagi presoje primernosti, izvedene na podlagi prvega pododstavka;
(c)
mali vlagatelj želi nadaljevati s poslom, čeprav naj bi bil ELTIF zanj neprimeren.
Distributer ali upravitelj ELTIF, če slednji neposredno ponuja ali plasira enote ali delnice ELTIF malemu vlagatelju, vzpostavi evidenco iz člena 25(5) Direktive 2014/65/EU.
|
|
Člen 30 2.
|
Distributer ali upravitelj ELTIF, če slednji neposredno ponuja ali plasira enote ali delnice ELTIF malemu vlagatelju, objavi jasno pisno opozorilo, s katerim malega vlagatelja obvesti o naslednjem:
(a)
da kadar je življenjska doba ELTIF, ki se ponuja ali plasira malim vlagateljem, daljša od 10 let, produkt ELTIF morda ni primeren za male vlagatelje, ki si ne morejo privoščiti take dolgoročne in nelikvidne obveze;
(b)
da kadar je v pravilih ali aktih o ustanovitvi ELTIF določena možnost uskladitve enot ali delnic ELTIF iz člena 19(2a), dejstvo, da taka možnost obstaja, malemu vlagatelju niti ne zagotavlja niti ne daje pravice, da izstopi iz svojih enot ali delnic ELTIF ali jih v njem odkupi.
|
|
Člen 30 3.
|
Odstavka 1 in 2 se ne uporabljata, kadar je mali vlagatelj član vodstvenega osebja ali upravitelj portfelja, direktor, uradnik ali pa zastopnik ali zaposleni upravitelja ELTIF ali povezanega subjekta upravitelja ELTIF in ima zadostno znanje o ELTIF.
|
|
Člen 30 4.
|
Napajalni ELTIF v vseh tržnih komunikacijah razkrije, da 85 % ali več svojih sredstev trajno vlaga v enote ali delnice centralnega ELTIF.
|
|
Člen 30 5.
|
Pravila ali akti o ustanovitvi ELTIF, ki se trži malim vlagateljem v ustreznem razredu enot ali delnic, določajo, da se vsi vlagatelji obravnavajo enako in da posamezni vlagatelji ali skupine vlagateljev v ustreznem razredu ali razredih niso deležni prednostne obravnave ali posebnih gospodarskih ugodnosti.
|
|
Člen 30 6.
|
Pravna oblika ELTIF, ki se trži malim vlagateljem, malim vlagateljem ne povzroči dodatne odgovornosti oziroma od takih vlagateljev ne zahteva dodatnih obvez razen prvotne kapitalske obveznosti.
|
|
Člen 30 7.
|
Mali vlagatelji lahko med obdobjem vpisa in v obdobju dveh tednov po podpisu začetne obveze ali pogodbe o vpisu enot ali delnic ELTIF prekličejo svoj vpis, denar pa jim je vrnjen brez kazni.
|
|
Člen 30 8.
|
Upravitelj ELTIF, ki se trži malim vlagateljem, vzpostavi ustrezne postopke in ureditev za obravnavanje pritožb malih vlagateljev, ki slednjim omogočajo, da vložijo pritožbe v uradnem jeziku ali enem od uradnih jezikov svoje države članice.
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 10.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R0760
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|