+Smjernice o unutarnjim politikama, postupcima i kontrolama za osiguravanje provedbe Unijinih i nacionalnih mjera ograničavanja (EBA/GL/2024/14)
---+1. Obveze usklađivanja i izvješćivanja
------+Status ovih smjernica
---------+1. Ovaj dokument sadržava smjernice izdane na temelju članka 16. Uredbe (EU) br. 1093/2010 . U …
---------+2. Smjernicama se utvrđuje EBA - ino stajalište o odgovarajućim nadzornim praksama unutar Europskog …
------+Zahtjevi u pogledu izvješćivanja
---------+3. U skladu s člankom 16. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 1093/2010 nadležna tijela moraju obavijestiti …
---------+4. Obavijesti će se objaviti na mrežnom mjestu EBA - e u skladu s člankom 16. stavkom 3.
---+2. Predmet, područje primjene i definicije
------+P redmet i područje primjene
---------+5. Ovim se smjernicama utvrđuju unutarnje politike, postupci i kontrole koje bi financijske …
------+Adresati
---------+6. Ove su smjernice upućene: (i) nadležnim tijelima kako su utvrđena u zakonodavnim aktima iz …
---------+7. Nadležna tijela koja su odgovorna za procjenu unutarnjih politika, postupaka i kontrola koje …
------+Definicija:
---+3. Provedba
------+D atum početka primjene
---------+8. Ove se smjernice primjenjuju od 30. prosinca 2025.
---+4. Smjernice o unutarnjim politikama, postupcima i kontrolama za osiguravanje provedbe Unijinih i nacionalnih mjera ograničavanja
------+O pće odredbe
---------+1. Financijske institucije trebale bi utvrditi i procijeniti koja su područja njihova poslovanja …
---------+2. Te politike, postupci i kontrole trebali bi biti učinkoviti i razmjerni veličini, prirodi i …
------+4.1 Okvir upravljanja i uloga upravljačkog tijela
---------+3. Financijske institucije trebale bi uspostaviti okvir upravljanja kako bi osigurale da su …
---------+4. Upravljačko tijelo financijske institucije trebalo bi biti odgovorno za odobravanje strategije …
---------+5. Ako poslovanjem financijske institucije upravlja samo jedna osoba, ta osoba može imenovati višeg …
---------+6. Ako je financijska institucija matično poduzeće grupe kako je definirana u članku 2. točki 9. i …
---------+7. Ako je financijska institucija matično poduzeće grupe, upravljačko tijelo matičnog poduzeća …
---------+8. Upravljačko tijelo u nadzornoj funkciji trebalo bi biti odgovorno za nadzor i praćenje …
---------+9. Osim odredbi iz Smjernica EBA/GL/2021/05, upravljačko tijelo financijske institucije u nadzornoj …
---------+10. Ako je financijska institucija matično poduzeće grupe, upravljačko tijelo tog matičnog poduzeća …
---------+11. Osim odredbi iz Smjernica EBA/GL/2021/05, upravljačko tijelo financijske institucije u …
---------+12. Ako je financijska institucija matično poduzeće grupe, upravljačko tijelo tog matičnog poduzeća …
---------+13. Financijske institucije trebale bi imenovati člana višeg osoblja zaduženog za obavljanje …
---------+14. Upravljačko tijelo može tu ulogu dodijeliti članu višeg osoblja koji već ima druge dužnosti ili …
---------+15. Upravljačko tijelo trebalo bi dopustiti članu višeg osoblja da dodjeljuje i delegira zadaće …
---------+16. Neovisno o institucionalnim okvirima, financijske institucije trebale bi osigurati sljedeće: a. …
---------+17. Ako je financijska institucija dio grupe, upravljačko tijelo matične financijske institucije …
---------+18. Član višeg osoblja trebao bi razviti, uspostaviti i održavati politike, postupke i kontrole …
---------+19. Član višeg osoblja trebao bi: a. poduzeti potrebne mjere kako bi se osigurala usklađenost s …
---------+20. Ako je financijska institucija dio grupe, član višeg osoblja na razini grupe trebao bi …
---------+21. Član višeg osoblja trebao bi nadzirati pripremu i provedbu programa osposobljavanja kako je …
------+4.2 Provedba procjene izloženosti mjerama ograničavanja
---------+22. Unutarnji postupci financijskih institucija trebali bi obuhvaćati procjenu izloženosti mjerama …
---------+23. Procjena izloženosti mjerama ograničavanja trebala bi financijskim institucijama omogućiti da …
---------+24. Procjena iz stavka 22. trebala bi se temeljiti na dovoljno raznolikom rasponu izvora …
---------+25. Pri provedbi procjene izloženosti mjerama ograničavanja, financijske institucije trebale bi …
---------+26. Financijske institucije trebale bi osigurati da njihova procjena izloženosti mjerama …
---------+27. Financijske institucije trebale bi dokumentirati svoju metodologiju za provedbu i …
---------+28. Ako je financijska institucija matično poduzeće grupe, upravljačko tijelo grupe trebalo bi …
------+4.3 Osiguravanje trajne učinkovitosti politika, postupaka i kontrola mjera ograničavanja
---------+29. Kako bi bile učinkovite, politike, postupci i kontrole financijske institucije za provedbu …
---------+30. Politike, postupci i kontrole trebali bi obuhvaćati barem sljedeće: a. postupke kojima se …
------+4.4 Osposobljavanje
---------+31. Financijske institucije trebale bi redovito pružati osposobljavanje svojim članovima osoblja …
---------+32. Osposobljavanje bi trebalo biti prilagođeno članovima osoblja i njihovoj posebnoj ulozi. …
---------+33. Financijske institucije trebale bi dokumentirati svoj plan osposobljavanja i biti spremne na …
 English - European Union - Financial Industry -

Smjernice o unutarnjim politikama, postupcima i kontrolama za osiguravanje provedbe Unijinih i nacionalnih mjera ograničavanja (EBA/GL/2024/14)

Smjernice o unutarnjim politikama, postupcima i kontrolama za osiguravanje provedbe Unijinih i nacionalnih mjera ograničavanja (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Pregled

,
1. Obveze usklađivanja i izvješćivanja

1. Obveze usklađivanja i izvješćivanja
2. Predmet, područje primjene i definicije

2. Predmet, područje primjene i definicije
3. Provedba

3. Provedba
4. Smjernice o unutarnjim politikama, postupcima i kontrolama za osiguravanje provedbe Unijinih i nacionalnih mjera ograničavanja

4. Smjernice o unutarnjim politikama, postupcima i kontrolama za osiguravanje provedbe Unijinih i nacionalnih mjera ograničavanja

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi

Povezani zadaci

Poveznice
is related to Imported: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf)
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/