30. Politike, postupci i kontrole trebali bi obuhvaćati barem sljedeće: a. postupke kojima se …

Politike, postupci i kontrole trebali bi obuhvaćati barem sljedeće:

• a. postupke kojima se osigurava da financijske institucije imaju sve ažurirane informacije
• o primjenjivim mjerama ograničavanja
• b. postupke kojima se osigurava ažuriranje popisa i zahtjeva u vezi s primjenjivim mjerama ograničavanja čim one stupe na snagu
• c. postupke kojima se osigurava da procjena izloženosti mjerama ograničavanja bude relevantna i ažurirana
• d. postupke kojima se osigurava da su politike, postupci i kontrole razmjerni procjeni izloženosti mjerama ograničavanja
• e. postupke kojima se politikama i postupcima u pogledu mjera ograničavanja osigurava sljedeće:
• i. redovito se preispituju
• ii. redovito se izmjenjuju i ažuriraju kada i gdje je to potrebno
• iii. učinkovito se provode i
• iv. osmišljavaju se tako da se njima aktiviraju potrebne mjere nakon što se utvrde nedostatci.
• f. postupke za početak istrage, bez odgode, svih mogućih podudarnosti
• g. ako postoje stvarno pozitivne podudarnosti, postupci kojima se pokreću daljnje mjere radi osiguravanja usklađenosti s primjenjivim mjerama ograničavanja, uključujući neposredno odbijanje, suspendiranje ili zamrzavanje i podnošenje izvješća relevantnim nacionalnim tijelima na dležnima za provedbu mjera ograničavanja ili nadležnom nadzornom tijelu kako je propisano primjenjivim zakonima, unutar rokova koje su odredila ta tijela ili u skladu s primjenjivom Uredbom o mjerama ograničavanja
• h. dokumentiranu unutarnju organizaciju u kojoj su jasno utvrđene zadaće i odgovornosti u vezi s mjerama ograničavanja, među ostalim, i pri eksternalizaciji
• i. druge aspekte kako su navedeni u Smjernicama EBA/GL/2024/15 o unutarnjim politikama, procedurama i kontrolama za osiguravanje provedbe mjera ograničavanja na temelju Uredbe (EU) 2023/1113.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/