19. Član višeg osoblja trebao bi: a. poduzeti potrebne mjere kako bi se osigurala usklađenost s …

Član višeg osoblja trebao bi:

• a. poduzeti potrebne mjere kako bi se osigurala usklađenost s odjeljkom 4.2 o procjeni izloženosti mjerama ograničavanja
• b. poduzeti potrebne mjere kako bi se osigurala usklađenost s odjeljkom 4.3 o učinkovitim politikama i postupcima mjera ograničavanja
• c. pružati redovite i odgovarajuće informacije upravljačkom tijelu kako bi mu se omogućilo obavljanje funkcija kako je utvrđeno u odjeljku 4.1.1 i odjeljku 4.1.2 Upravljačke informacije trebale bi uključivati barem sljedeće:
• i) promjene izloženosti financijske institucije mjerama ograničavanja i ishod procjene izloženosti financijske institucije mjerama ograničavanja
• ii) promjene režima mjera ograničavanja i njihova učinka na financijsku instituciju
• iii) statističke podatke i informacije koji se odnose na:
•  broj generiranih upozorenja
•  broj upozorenja koja čekaju analizu
•  broj izvješća podnesenih relevantnom nacionalnom tijelu nadležnom za provedbu mjera ograničavanja⁵ i/ili nadležnom nadzornom tijelu, kako je propisano primjenjivim zakonima
•  prosječno vrijeme između stvarno pozitivnog podudaranja i izvješća podnesenog relevantnom nacionalnom tijelu nadležnom za provedbu mjera ograničavanja i/ili nadležnom nadzornom tijelu, kako je propisano primjenjivim zakonima
•  vrijednost zamrznutih sredstava, zamrznutih gospodarskih izvora⁶ i prirode te imovine koja se drži u financijskoj instituciji
• iv) informacije o ljudskim i tehničkim resursima i prikladnosti tih resursa s obzirom na izloženost financijske institucije mjerama ograničavanja
• v) nepravilnosti ili nedostatke utvrđene u odnosu na politike, postupke i kontrole mjera ograničavanja financijske institucije, uključujući opažanja koja su dostavila nadležna tijela za nadzor politika, postupaka i kontrola za provedbu mjera ograničavanja
• vi) slučajeve kršenja i zaobilaženja mjera ograničavanja te razloge tih kršenja i zaobilaženja
• vii) prijedloge za rješavanje svih promjena u regulatornim zahtjevima ili izloženosti mjerama ograničavanja ili svih utvrđenih nepravilnosti ili nedostataka u politikama, postupcima ili kontrolama financijske institucije u vezi s mjerama ograničavanja te u slučajevima utvrđenih kršenja i zaobilaženja mjera ograničavanja.
• d. prijaviti sva kršenja mjera ograničavanja relevantnim nacionalnim tijelima nadležnima za provedbu mjera ograničavanja i/ili nadležnom nadzornom tijelu, kako je propisano primjenjivim zakonima
• e. djelotvorno i konstruktivno surađivati s relevantnim nacionalnim tijelima nadležnima za provedbu mjera ograničavanja i nadležnim nadzornim tijelom kako je propisano primjenjivim zakonima.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures/overview-sanctions-and-related-resources_en#contact.

⁶ Vidjeti članak 2. točke 5. i 6. Direktive (EU) 2024/1226.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/