+Az EBH és az ESMA közös iránymutatásai az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz- szolgáltatók vezető testülete tagjai alkalmasságának értékeléséről (EBA/GL/2024/09)
---+A. Megfelelési és adatszolgáltatási kötelezettségek
---+Az iránymutatások jogállása
------+1. Ez a dokumentum az 1093/2010/EU rendelet 16. cikke és az 1095/2010/EU rendelet 16. cikke alapján …
------+2. Az (EU) 2023/1114 rendelet 3. cikke (1) bekezdése 35. pontjának a) alpontjában meghatározott, az …
---+Jelentéstételi követelmények
------+3. Az 1093/2010/EU rendelet 16. cikkének (3) bekezdése és az 1095/2010/EU rendelet 16. cikkének (3) …
------+4. A pénzügyi piaci szereplőknek és a pénzügyi intézményeknek nem kell beszámolniuk arról, hogy …
------+5. Az értesítéseket az 1093/2010/EU rendelet 16. cikkének (3) bekezdésével összhangban közzéteszik …
---+Tárgy, hatály és fogalommeghatározások
---+Tárgy
------+1. A MiCA 21. cikkének (3) bekezdésével és 63. cikkének (11) bekezdésével összhangban ezek a közös …
---+Alkalmazási kör
------+2. Ezek az iránymutatások az engedélyezéskor és folyamatosan alkalmazandók a MiCA 3. cikke (1) …
------+3. Az alkalmasság értékelése azon a követelményen alapul, hogy az eszközalapútoken-kibocsátók és a …
---+Címzettek
------+4. Ezen iránymutatások címzettjei a MiCA 3. cikke (1) bekezdése 35. pontjának a) alpontjában …
------+5. Az iránymutatások címzettjei továbbá: a. a MiCA 3. cikke (1) bekezdésének 10. pontjában …
---+Fogalommeghatározások
------+6. A MiCA-ban és „Az ESMA és az EBH közös iránymutatása a vezető testületi tagok és a …
---+B. Végrehajtás
---+Az alkalmazás kezdőnapja
------+7. Ezeket az iránymutatásokat 04/02/2025.
---+C. Közös iránymutatás
---+C.1. Az arányosság elvének alkalmazása
------+8. Az arányosság elvének célja, hogy az irányítási rendszerek következetesen illeszkedjenek az …
------+9. Az eszközalapútoken-kibocsátóknak, a kriptoeszköz-szolgáltatóknak és az illetékes hatóságoknak …
------+10. A jelentős eszközalapútoken - kibocsátóknak a nem jelentős eszközalapútoken -kibocsátókhoz …
------+11. Az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz- szolgáltatók vezető testülete minden tagjának …
------+12. Az arányosság elvének alkalmazása céljából, annak értékelésekor, hogy a tagok megfelelő …
---+C.2. Az alkalmasság fogalma a MiCA 34. cikkének (2) bekezdése és
------+C.2.1 Sufficient good repute
---------+13. Annak értékelésekor, hogy az eszközalapútoken-kibocsátó vagy a kriptoeszköz-szolgáltató vezető …
---------+14. A vezető testület tagjaira nem vonatkozhatnak a terrorizmussal, terrorizmusfinanszírozással …
---------+15. Az eszközalapútoken-kibocsátó vagy a kriptoeszköz- szolgáltató vezető testülete tagjainak jó …
------+C.2.2 Individual appropriate knowledge, skills and experience
---------+16. A vezető testület tagjainak a felelősségi körüknek megfelelő szinten naprakész tudással kell …
---------+17. A vezető testület tagjainak tisztában kell lenniük az eszközalapútoken -kibocsátó vagy a …
---------+18. A vezető testület tagjainak tisztában kell lenniük azzal, hogy milyen összeférhetetlenség …
---------+19. A vezető testület tagjai számára lehetővé kell tenni, hogy hozzájáruljanak a megfelelő …
---------+20. A megfelelő tudás, készségek és tapasztalatok értékelése során figyelembe kell venni a …
---------+21. Figyelembe kell venni a tag iskolai végzettségét és profilját, valamint azt, hogy az a pénzügyi …
---------+22. Az értékelés nem korlátozódhat a tag végzettségére vagy egy pénzügyi szervezetnél …
---------+23. A vezetőtestületi tagok készségeinek megfelelő értékelése érdekében az eszközalapútoken - …
---------+24. Egy tag megfelelő tudásának és tapasztalatának értékelésekor figyelembe kell venni a …
---------+25. Ami a fenti i. pontot illeti, az (EU) 2015/849 irányelv nemzeti jogba való átültetésének …
---------+26. A korábban betöltött beosztásokból származó gyakorlati és szakmai tapasztalat értékelése során …
---------+27. Adott esetben a felügyeleti funkciót ellátó vezető testület tagjainak képesnek kell lenniük …
------+C.2.3 Collective appropriate knowledge, skills and experience
---------+28. A vezető testület összetételének biztosítania kell, hogy a testület kollektíven rendelkezzen …
------+C.2.4 Sufficient time commitment of members of the management body
---------+29. Az eszközalapútoken-kibocsátók vagy a kriptoeszköz- szolgáltatók vezető testülete tagjainak a …
---------+30. A tagoknak képesnek kell lenniük arra is, hogy feladataikat a különösen fokozott aktivitású …
---------+31. A tag megfelelő időráfordításának értékelése során az eszközalapútoken -kibocsátóknak és a …
---------+32. Az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz- szolgáltatók rögzítik a vezető testületen …
---------+33. A vezetőtestületi tagokat tájékoztatni kell a várható időráfordításról. Az eszközalapútoken - …
---------+34. Az eszközalapútoken-kibocsátóknak és a kriptoeszköz- szolgáltatóknak nyomon kell követniük …
---------+35. A vezetőtestületi tagok hosszú távú távollétének hatását figyelembe kell venni a vezető …
---------+36. Az eszközalapútoken-kibocsátóknak és a kriptoeszköz-szolgáltatóknak nyilvántartást kell …
---+68. cikkének (1) bekezdése értelmében
------+37. A MiCA 34. cikkének (2) bekezdésével és 68. cikkének (1) bekezdésével összhangban elsősorban az …
------+38. Az eszközalapútoken-kibocsátóknak és a kriptoeszköz- szolgáltatóknak biztosítaniuk kell, hogy a …
------+39. A részvényesek jóváhagyásának sérelme nélkül az eszközalapútoken -kibocsátók és a kriptoeszköz- …
------+40. Az eszközalapútoken-kibocsátóknak és a kriptoeszköz-szolgáltatóknak az alábbi esetekben el kell …
------+41. Az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz- szolgáltatók újraértékelik a vezető testület …
------+42. Amennyiben a kollektív alkalmasság újbóli értékelésére kerül sor, az eszközalapútoken - …
------+43. A tag megfelelő tudásának, készségeinek és tapasztalatának értékelésekor az …
------+44. A vezető testület egyes tagjai, illetve a kollektív vezető testület tudásának, készségeinek és …
------+45. A (44) bekezdéstől eltérve, az alkalmassági értékeléseket – a nemzeti jog sérelme nélkül – a …
------+46. A megfelelő tudás, készségek és tapasztalatok értékelésekor figyelembe kell venni az …
------+47. Az eszközalapútoken-kibocsátóknak és a kriptoeszköz-szolgáltatóknak dokumentálniuk kell az …
------+48. A megfelelő folyamatos felügyelet biztosítása érdekében az eszközalapútoken -kibocsátónak és a …
------+49. Amennyiben az értékelést az illetékes hatóságok felügyeleti célból is végzik, a vezető testület …
------+Kellően jó hírnév
---------+50. A vezető testület alkalmassága értékelésének részeként az eszközalapútoken -kibocsátónak vagy a …
---------+51. Az eszközalapútoken-kibocsátónak vagy a kriptoeszköz-szolgáltatónak dokumentálnia kell az …
------+C.2.2. Megfelelő egyéni tudás, készségek és tapasztalat
---------+52. Adott esetben a kollektív megfelelő tudás, készségek és tapasztalatok értékelése során az …
---------+53. A megfelelő kollektív tudás, készségek és tapasztalat értékelése során össze kell hasonlítani a …
---------+54. A vezető testület megfelelő kollektív tudásának, készségeinek és tapasztalatának értékelése …
---------+55. A vezető testület összetételének biztosítania kell, hogy a kollektív döntéshozatali folyamatok …
---------+56. Az eszközalapútoken-kibocsátónak vagy a kriptoeszköz-szolgáltatónak értékelnie kell, hogy a …
---+C.3. A vezető testületi tagok alkalmasságának az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz-szolgáltatók általi értékelése
------+57. Ha az eszközalapútoken-kibocsátó vagy a kriptoeszköz-szolgáltató értékelése vagy ismételt …
------+58. Amennyiben a vezető testület valamely tagja nem rendelkezik kellően jó hírnévvel, akkor nem …
------+59. A megfelelő korrekciós intézkedések közé tartozhatnak többek között a következők: a feladatok …
------+60. Ha az eszközalapútoken-kibocsátó vagy a kriptoeszköz-szolgáltató értékelése vagy ismételt …
------+61. Az illetékes hatóságnak minden esetben haladéktalanul tájékoztatást kell kapnia a vezető …
---+C.4. Az eszközalapútoken-kibocsátók vagy a kriptoeszköz-szolgáltatók korrekciós intézkedései
------+62. Az illetékes hatóságoknak meg kell határozniuk az eszközalapútoken-kibocsátók és a …
------+63. Az illetékes hatóságoknak biztosítaniuk kell, hogy ezen értékelési eljárások leírása …
------+64. Az illetékes hatóságoknak biztosítaniuk kell, hogy felügyeleti eljárásaik lehetővé tegyék …
------+65. Az illetékes hatóságoknak kötelezniük kell az eszközalapútoken -kibocsátókat és a …
------+66. A 45. bekezdésben említett, kellően indokolt esetekben az eszközalapútoken -kibocsátókat és a …
------+67. Az illetékes hatóságoknak meg kell határozniuk az alkalmasság értékelésére rendelkezésre álló …
------+68. Amennyiben az illetékes hatóság megállapítja, hogy az értékelés elvégzéséhez a 70. bekezdés …
------+69. Az illetékes hatóságoknak az eszközalapútoken-kibocsátó, a kriptoeszköz-szolgáltató vagy az …
------+70. Az illetékes hatóságoknak kötelezniük kell az eszközalapútoken -kibocsátókat és a …
------+71. Adott esetben kockázatalapú megközelítés alapján és a jelentős eszközalapútoken -kibocsátók …
------+72. A vezetőtestületi tagok egyéni és kollektív alkalmasságát az illetékes hatóságnak folyamatos …
------+73. A hatékony működés értékelése céljából az illetékes hatóságok részt vehetnek az …
------+74. Az illetékes hatóságoknak biztosítaniuk kell, hogy az eszközalapútoken -kibocsátók és a …
---+C.5. Az illetékes hatóságok általi értékelés
------+75. Az illetékes hatóságoknak a vezetőtestületi tagok egyéni és kollektív alkalmasságának …
------+76. Amennyiben az alkalmasság illetékes hatóság általi értékelésének eredménye alapján az értékelt …
------+77. Amennyiben az eszközalapútoken-kibocsátó vagy a kriptoeszköz-szolgáltató nem szolgáltat …
------+78. Amennyiben a vezető testület tagjainak egyéni vagy kollektív tudását, készségeit vagy …
---+C.6. Az illetékes hatóság határozata
------+D. Compliance and reporting obligations
------+Status of these guidelines
---------+1. Ez a dokumentum az 1093/2010/EU rendelet 16. cikke és az 1095/2010/EU rendelet 16. cikke alapján …
---------+2. A MiCA 3. cikke (1) bekezdése 35. pontjának a) alpontjában meghatározott , az iránymutatás …
------+Reporting requirements
---------+3. Az 1093/2010/EU rendelet 16. cikkének (3) bekezdése és az 1095/2010/EU rendelet 16. cikkének (3) …
---------+4. Az értesítéseket az 1093/2010/EU rendelet 16. cikkének (3) bekezdésével összhangban közzéteszik …
------+Subject matter, scope and definitions
------+Subject matter
---------+5. Az 1093/2010/EU rendelet 16. cikkével és az 1095/2010/EU rendelet 16. cikkével összhangban ez a …
---------+6. Ez a közös iránymutatás meghatározza azt a módszertant, amelyet az illetékes hatóságoknak …
---------+7. Az 1093/2010/EU rendelet 16. cikkével és az 1095/2010/EU rendelet 16. cikkével összhangban ez a …
------+Scope of application
---------+8. A MiCA 18. cikke (2) bekezdésének j) pontjával, illetve 62. cikke (2) bekezdésének h) pontjával …
---------+9. A MiCA 42. cikkének (1) bekezdésével, illetve 84. cikkének (1) bekezdésével összhangban az …
---------+10. Ezek az iránymutatások nem alkalmazandók a 2013/36/EU irányelv alapján hitelintézetként …
------+Addressees
---------+11. Ezeknek az iránymutatásoknak a MiCA 3. cikke (1) bekezdése 35. pontjának a) alpontjában …
------+Definitions
---------+12. Eltérő rendelkezés hiányában a MiCA -ban használt és meghatározott fogalmak ebben a közös …
------+E. Implementation
------+Date of application
---------+13. Ezek az iránymutatások 04/02/2025.
------+F. Draft Joint Guidelines
------+F.1. Acting in concert, significant influence, indirect shareholders, decision to acquire
---------+14. Az illetékes hatóságoknak a részesedést szerezni kívánó személy alkalmasságának értékelését …
---------+15. E célból az illetékes hatóságoknak az európai felügyeleti hatóságoknak a befolyásoló …
------+F.2. Assessment of suitability of shareholders or members, whether direct or indirect, with qualifying holdings at authorisation
---------+16. A MiCA 21. cikke (2) bekezdésének c) pontja, illetve 63. cikke (10) bekezdésének c) pontja …
---------+17. A részesedést szerezni kívánó személy hírnevének értékelésénél az illetékes hatóságoknak az …
---------+18. Annak értékeléséhez, hogy feltételezhető - e észszerű okkal, hogy pénzmosásra vagy …
---------+19. A részesedést szerezni kívánó személy szakmai kompetenciáihoz kapcsolódó, kellően jó hírnévvel …
------+F.3. Assessment of the suitability of a proposed acquirer of a qualifying holding in accordance with Articles 42(1) or 84(1) of MiCA
---------+20. Annak értékelése érdekében, hogy egy természetes vagy jogi személy meghozta-e a …
---------+21. Az illetékes hatóságoknak a MiCA 21. cikkével összhangban engedélyezett …
---------+22. A MiCA 42. cikke (1) bekezdésének a) pontjában, illetve 84. cikke (1) bekezdésének a) pontjában …
---------+23. A MiCA 42. cikke (1) bekezdésének b) pontjában, illetve 84. cikke (1) bekezdésének b) pontjában …
---------+24. A MiCA 42. cikke (1) bekezdésének a) pontjában, illetve 84. cikke (1) bekezdésének a) pontjában …
---------+25. A MiCA 42. cikke (1) bekezdésének d) pontjában (a MiCA III. címe rendelkezéseinek való …
---------+26. A likviditásra vonatkozó prudenciális követelményeknek való folyamatos megfelelés – különös …
---------+27. A MiCA 42. cikke (1) bekezdésének e) pontjában, illetve 84. cikke (1) bekezdésének e) pontjában …
---------+28. Ha a befolyásoló részesedések megszerzésére szánt alapok kriptoeszközökből állnak, vagy ha azok …
---------+29. A MiCA 21. cikkével összhangban engedélyezett eszközalapútoken-kibocsátóban vagy az említett …
---------+30. Amennyiben a részesedést szerezni kívánó személy egy olyan célvállalkozásban kíván befolyásoló …
---+Közös iránymutatás az eszközalapútoken-kibocsátók vagy kriptoeszköz-szolgáltatók közvetlen vagy közvetett befolyásoló részesedéssel rendelkező tulajdonosai vagy tagjai alkalmasságának értékeléséről
 English - European Union - Financial Industry -

Az EBH és az ESMA közös iránymutatásai az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz- szolgáltatók vezető testülete tagjai alkalmasságának értékeléséről (EBA/GL/2024/09)

Az EBH és az ESMA közös iránymutatásai az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz- szolgáltatók vezető testülete tagjai alkalmasságának értékeléséről (EBA/GL/2024/09)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF

1. Áttekintés

,
A. Megfelelési és adatszolgáltatási kötelezettségek

A. Megfelelési és adatszolgáltatási kötelezettségek
Az iránymutatások jogállása

Az iránymutatások jogállása
Jelentéstételi követelmények

Jelentéstételi követelmények
Tárgy, hatály és fogalommeghatározások

Tárgy, hatály és fogalommeghatározások
Tárgy

Tárgy
Alkalmazási kör

Alkalmazási kör
Címzettek

Címzettek
Fogalommeghatározások

Fogalommeghatározások
B. Végrehajtás

B. Végrehajtás
Az alkalmazás kezdőnapja

Az alkalmazás kezdőnapja
C. Közös iránymutatás

C. Közös iránymutatás
C.1. Az arányosság elvének alkalmazása

C.1. Az arányosság elvének alkalmazása
C.2. Az alkalmasság fogalma a MiCA 34. cikkének (2) bekezdése és

C.2. Az alkalmasság fogalma a MiCA 34. cikkének (2) bekezdése és
68. cikkének (1) bekezdése értelmében

68. cikkének (1) bekezdése értelmében
C.3. A vezető testületi tagok alkalmasságának az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz-szolgáltatók általi értékelése

C.3. A vezető testületi tagok alkalmasságának az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz-szolgáltatók általi értékelése
C.4. Az eszközalapútoken-kibocsátók vagy a kriptoeszköz-szolgáltatók korrekciós intézkedései

C.4. Az eszközalapútoken-kibocsátók vagy a kriptoeszköz-szolgáltatók korrekciós intézkedései
C.5. Az illetékes hatóságok általi értékelés

C.5. Az illetékes hatóságok általi értékelés
C.6. Az illetékes hatóság határozata

C.6. Az illetékes hatóság határozata
Közös iránymutatás az eszközalapútoken-kibocsátók vagy kriptoeszköz-szolgáltatók közvetlen vagy közvetett befolyásoló részesedéssel rendelkező tulajdonosai vagy tagjai alkalmasságának értékeléséről

Közös iránymutatás az eszközalapútoken-kibocsátók vagy kriptoeszköz-szolgáltatók közvetlen vagy közvetett befolyásoló részesedéssel rendelkező tulajdonosai vagy tagjai alkalmasságának értékeléséről

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/