C.4. Az eszközalapútoken-kibocsátók vagy a kriptoeszköz-szolgáltatók korrekciós intézkedései

Az illetékes hatóságoknak meg kell határozniuk az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz- szolgáltatók vezetőtestületi tagjainak alkalmassági értékelésére alkalmazandó felügyeleti eljárásokat. A felügyeleti eljárások meghatározásakor az illetékes hat óságoknak figyelembe kell venniük, hogy a tag pozíciójának elfoglalása után elvégzett alkalmassági értékelés ahhoz vezethet, hogy a nem megfelelő tagot el kell távolítani a vezető testületből, vagy ahhoz, hogy a vezető testület kollektíven nem lesz alkalma s.

Az illetékes hatóságoknak biztosítaniuk kell, hogy ezen értékelési eljárások leírása nyilvánosan hozzáférhető legyen. A felügyeleti eljárásoknak biztosítaniuk kell, hogy a vezető testület és a vezető testület mint kollektív testület újonnan kinevezett tagj ait az illetékes hatóságok értékeljék. A felügyeleti eljárásoknak azt is biztosítaniuk kell, hogy az illetékes hatóság ezen iránymutatásokkal összhangban újraértékelje a vezető testület újra kinevezett tagjait, amennyiben a kért információk vagy az újra ki nevezett tag által betöltött pozíció változása miatt újraértékelésre van szükség.

Az illetékes hatóságoknak biztosítaniuk kell, hogy felügyeleti eljárásaik lehetővé tegyék számukra, hogy időben kezeljék a vonatkozó szabályozási követelményeknek való meg nem felelés eseteit.

Az illetékes hatóságoknak kötelezniük kell az eszközalapútoken -kibocsátókat és a kriptoeszköz-szolgáltatókat, hogy haladéktalanul értesítsék őket a vezető testületben megüresedett pozíciókról. Azoknak az illetékes hatóságoknak, amelyek a kinevezés előtt értékelik a vezető testület tagjainak alkalmasságát, kötelezniük kell az eszközalapútoken -kibocsátókat és a kriptoeszköz- szolgáltatókat, hogy indokolatlan késedelem nélkül értesítsék őket, miután a vállalkozás úgy döntött, hogy a tagot kinevezi. Azoknak az illetékes hatóságoknak, amelyek a kinevezést követően értékelik a vezető testület tagjainak alkalmasságát, kötelezniük kell az eszközalapútoken-kibocsátókat és a kriptoeszköz- szolgáltatókat, hogy legkésőbb a kinevezést követő két héten belül jelentse be a kinevezést. Ennek az értesítésnek tartalmaznia kell a 70. bekezdésben említett információkat.

A 45. bekezdésben említett, kellően indokolt esetekben az eszközalapútoken -kibocsátókat és a kriptoeszköz- szolgáltatókat arra kell kötelezni, hogy a tag kinevezését követő egy hónapon belül az illetékes hatóság rendelkezésére bocsássák a 70. bekezdésben előírt teljes dokumentációt.

Az illetékes hatóságoknak meg kell határozniuk az alkalmasság értékelésére rendelkezésre álló maximális időtartamot, amely nem haladhatja meg az eszközalapútoken -kibocsátó vagy a kriptoeszköz- szolgáltató tervezett vagy tényleges kijelölésről szóló értesítésének időpontjától számított négy hónapot.

Amennyiben az illetékes hatóság megállapítja, hogy az értékelés elvégzéséhez a 70. bekezdés szerint előírtakon túlmenően további információkra is szükség van, a 67. bekezdésben meghatározott határidő felfüggeszthető attól az időponttól kezdve, amikor az illetékes hatóság a további információkat kéri, azok beérkezéséig.

Az illetékes hatóságoknak az eszközalapútoken-kibocsátó, a kriptoeszköz-szolgáltató vagy az értékelt tagok által szolgáltatott információk alapján kell elvégezniük értékelést, és adott esetben össze kell hasonlítaniuk azokat az ebben az iránymutatásban meg határozott fogalmakkal.

Az illetékes hatóságoknak kötelezniük kell az eszközalapútoken -kibocsátókat és a kriptoeszköz-szolgáltatókat, hogy nyújtsák be a vezetőtestületi tagok alkalmasságának értékeléséhez szükséges információkat és dokumentumokat, beleértve az eszközalapútoken-kibocsátók vonatkozásában a MiCA 18. cikke (6) bekezdése szerinti felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletben a MiCA 18. cikk (2) bekezdése i) pontjának alkalmazása tekintetében előírt, a kriptoeszköz-szolgáltatók vonatkozásában pedig a MiCA 62. cikke (5) bekezdése szerinti felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletben az MiCA 62. cikke (2) bekezdése g) pontjának alkalmazása tekintetében előírt, az engedélyezéskor történő alkalmassági értékeléshez szükséges információkat és dokumentációt is, amelyek tartalmazzák a tagok kellően jó hírnevének, a tagok és a vezető testület megfelelő egyéni és kollektív ismereteinek, készségeinek, tapasztalatának és kellő időráfordítási képességének igazolását.

Adott esetben kockázatalapú megközelítés alapján és a jelentős eszközalapútoken -kibocsátók esetében az illetékes hatóságoknak interjúkat is végezniük az alkalmasság értékelése céljából.

A vezetőtestületi tagok egyéni és kollektív alkalmasságát az illetékes hatóságnak folyamatos felügyeleti tevékenysége keretében folyamatosan értékelnie kell.

A hatékony működés értékelése céljából az illetékes hatóságok részt vehetnek az eszközalapútoken-kibocsátó vagy a kriptoeszköz- szolgáltató ülésein, illetve találkozókat tarthatnak a vezető testület néhány vagy összes tagjával, vagy megfigyelőként részt veh etnek a vezető testület ülésein. Az ilyen találkozók gyakoriságát kockázatalapú megközelítés alkalmazásával kell meghatározni.

Az illetékes hatóságoknak biztosítaniuk kell, hogy az eszközalapútoken -kibocsátók és a kriptoeszköz- szolgáltatók elvégezzék a C.3., C.3.1. és C.3.2. szakasz szerinti szükséges újraértékeléseket. Ha az alkalmasság illetékes hatóság általi újraértékelését az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz-szolgáltatók által végzett újraértékelés indokolja, az említett illetékes hatóságnak figyelembe kell vennie az újraértékelést indokoló körülményeket, valamint annak a vezető testület egyéni és kollektív alkalm asságára gyakorolt hatását.