68. cikkének (1) bekezdése értelmében

A MiCA 34. cikkének (2) bekezdésével és 68. cikkének (1) bekezdésével összhangban elsősorban az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz- szolgáltatók viselik a felelősséget annak biztosításáért, hogy a vezető testület egészében és annak tagjai egyenként mindenkor megfeleljenek. Biztosítaniuk kell, hogy a vezető testület tagjai kollektíven és egyenként megfelelő tudással, készségekkel és ta pasztalattal rendelkezzenek a vállalkozás hatékony, megbízható és prudens irányításának és üzletmenet - folytonosságának biztosításához, valamint ahhoz, hogy ügyfeleik érdekeit és a piac integritását megfelelően figyelembe vegyék.

Az eszközalapútoken-kibocsátóknak és a kriptoeszköz- szolgáltatóknak biztosítaniuk kell, hogy a vezető testület valamennyi tagja kellően jó hírnévvel rendelkezzen, figyelembe véve a C.2.1. szakaszban említett kritériumokat, és elegendő időt tudjon fordítani feladatai mindenkori hatékony ellátására, figyelembe véve a C.2.4. szakaszban foglalt kritériumokat.

A részvényesek jóváhagyásának sérelme nélkül az eszközalapútoken -kibocsátók és a kriptoeszköz- szolgáltatók vezető testületeinek alkalmassági politikát kell elfogadniuk. A politikának tartalmaznia kell a tagok kiválasztására, nyomon követésére és utódlásának tervezésére, valamint a meglévő tagok újbóli kinevezésére vonatkozó elveket, és legalább a következőket kell megállapítania:

• a. a vezetőtestületi tagok kiválasztásának, kinevezésének, újbóli kinevezésének és utódlástervezésének folyamata, valamint a tagok alkalmasságának értékelésére vonatkozó alkalmazandó belső eljárás, beleértve az értékelés támogatásáért felelős belső funkciót is (pl. emberi erőforrások);
• b. az értékelés során alkalmazandó kritériumok, amelyeknek tartalmazniuk kell az ezen iránymutatásban meghatározott alkalmassági kritériumokat;
• c. a vezető testület összetételére vonatkozó kritériumok, beleértve azt is, hogy a vezető testület tagjainak neme, életkora, iskolai végzettsége és szakmai háttere, valamint földrajzi származása tekintetében hogyan kell figyelembe venni a sokszínűséggel kapcs olatos szempontokat, és adott esetben hogyan teljesülnek a nemek közötti megfelelő egyensúlyra vonatkozó célok;
• d. az illetékes hatóságokkal folytatott kommunikációs csatorna; és
• e. az értékelésnek és az eredményének a dokumentálása, beleértve a megfelelő megőrzési időszak meghatározását is.

Az eszközalapútoken-kibocsátóknak és a kriptoeszköz-szolgáltatóknak az alábbi esetekben el kell végezniük a vezető testület és annak tagjai alkalmasságának értékelését vagy újraértékelését:

• a. az engedélykérelem benyújtásakor az engedélyköteles tevékenységek megkezdése előtt;
• b. amikor a vezető testület összetételében lényeges változások következnek be, beleértve azt is, amikor
• i. a vezető testületbe új tagokat neveznek ki, többek között az eszközalapútoken - kibocsátót és a kriptoeszköz- szolgáltatót érintő befolyásoló részesedés közvetlen vagy közvetett megszerzésével vagy növelésével összefüggésben. Ezt az értékelést az újonnan kine vezett tagokra és a vezető testület kollektív alkalmasságára kell korlátozni;
• ii. a vezető testület tagjainak újbóli kinevezésekor, ha a tisztségre vonatkozó követelmények megváltoztak, vagy ha a tagot a vezető testületen belül más beosztásba nevezik ki. Ennek az értékelésnek azokra a tagokra kell korlátozódnia, akiknek a pozíciója megv áltozott, valamint a vonatkozó szempontok elemzésére, figyelembe véve a pozícióval kapcsolatos esetleges további követelményeket és a vezető testület kollektív alkalmasságát;
• c. ha az üzleti modellben és tevékenységekben, az alapul szolgáló jogi rendelkezésekben vagy az alkalmazott technológiákban lényeges változások történtek;
• d. folyamatosan, bármely releváns új tény vagy helyzet függvényében. Különösen a következő esetekben kell újraértékelést végezni:
• i. ha a vezető testület tagjainak egyéni vagy kollektív alkalmasságát illetően aggályok merülnek fel;
• ii. a vezető testület valamely tagjának vagy az eszközalapútoken -kibocsátónak, illetve a kriptoeszköz-szolgáltatónak a hírnevére gyakorolt lehetséges lényeges hatás esetén, beleértve azokat az eseteket is, amikor a tagok nem tartják be a vállalkozás összeférhetetlenségi politikáját;
• e. ha alapos okkal feltételezhető, hogy az adott eszközalapútoken -kibocsátóval vagy kriptoeszköz- szolgáltatóval kapcsolatban pénzmosást vagy terrorizmusfinanszírozást követtek vagy követnek el, vagy erre tettek vagy tesznek kísérletet, vagy ha megállapították , hogy a székhely szerinti vagy a fogadó tagállamban vagy egy harmadik országban megsértették a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos kötelezettségeit minden olyan esetben, amely egyéb módon lényegesen befolyásolhatja a vez ető testület tagjának alkalmasságát.

Az eszközalapútoken-kibocsátók és a kriptoeszköz- szolgáltatók újraértékelik a vezető testület tagjának elegendő időre szóló kötelezettségvállalását, ha az adott tag további igazgatói tisztséget vállal vagy új releváns tevékenységeket kezd végezni.

Amennyiben a kollektív alkalmasság újbóli értékelésére kerül sor, az eszközalapútoken - kibocsátóknak és a kriptoeszköz- szolgáltatóknak az értékeléskor az üzleti modelljükben és tevékenységeikben, stratégiáikban, műszaki infrastruktúráikban és kockázati prof iljukban, valamint a feladatok vezető testületen belüli elosztásában bekövetkező releváns változásokra és azoknak a vezető testület szükséges kollektív tudására, készségeire és tapasztalataira gyakorolt hatására kell összpontosítaniuk.

A tag megfelelő tudásának, készségeinek és tapasztalatának értékelésekor az eszközalapútoken-kibocsátóknak és a kriptoeszköz- szolgáltatóknak ugyanezen időszakon belül értékelniük kell a vezető testület kollektív alkalmasságát is. Különösen azt kell felmérn i, hogy az adott személy milyen tudást, készségeket és tapasztalatot hoz a kollektívába, illetve – a vezető testületből távozott tag esetében – milyen tudással és tapasztalattal rendelkezik, amelyek a vezető testület összetételének megváltozását követően h iányozhatnak.

A vezető testület egyes tagjai, illetve a kollektív vezető testület tudásának, készségeinek és tapasztalatainak értékelését az egyes tagok kinevezése előtt kell elvégezni. Adott esetben a felügyeleti funkciót ellátó vezető testületnek kell felelnie a végső értékelés elvégzéséért.

A (44) bekezdéstől eltérve, az alkalmassági értékeléseket – a nemzeti jog sérelme nélkül – a lehető leghamarabb, de minden esetben a vezető testület tagjának kinevezésétől számított egy hónapon belül el lehet végezni az alábbi esetek bármelyikében, ha azt az eszközalapútoken-kibocsátó vagy a kriptoeszköz- szolgáltató megfelelően megindokolta:

• a. az eszközalapútoken-kibocsátó vagy a kriptoeszköz-szolgáltató részvényesei, tulajdonosai vagy tagjai a részvényesi közgyűlésen vagy azzal egyenértékű közgyűlésen olyan vezetőtestületi tagot jelölnek és neveznek ki, amelyre sem az eszközalapútoken - kibocsátó vagy a kriptoeszköz- szolgáltató, sem pedig a vezető testület nem tett javaslatot;
• b. az egyéni tag kinevezését megelőző teljes körű egyéni alkalmassági értékelés vagy a vezető testület összetételének megváltozását követő kollektív alkalmassági értékelés zavart okozna a vezető testület megfelelő működésében, többek között az alábbi helyzetek következtében:
• i. amikor a tagok leváltásának szükségessége hirtelen vagy váratlanul merül fel, például egy tag halála vagy fogyatékossága miatt; és
• ii. ha egy tagot el kellet küldeni, mivel már nem volt alkalmas.

A megfelelő tudás, készségek és tapasztalatok értékelésekor figyelembe kell venni az értékelések szempontjából releváns és rendelkezésre álló valamennyi kérdést. Az eszközalapútoken-kibocsátóknak és a kriptoeszköz- szolgáltatóknak figyelembe kell venniük a vezető testület egyes tagjainak tudását, készségeit és tapasztalatát a vezető testület megfelelő kollektív tudásának, készségeinek és tapasztalatának értékelésekor, és ez fordítva is igaz.

Az eszközalapútoken-kibocsátóknak és a kriptoeszköz-szolgáltatóknak dokumentálniuk kell az értékeléseik eredményeit, különösen a vezető testület tagjai esetében elvárt és ténylegesen meglévő kollektív tudás és tapasztalat között megállapított hiányosságoka t, valamint az e hiányosságok kiküszöbölése érdekében meghozandó intézkedéseket, beleértve a betanítást vagy képzést is.

A megfelelő folyamatos felügyelet biztosítása érdekében az eszközalapútoken -kibocsátónak és a kriptoeszköz-szolgáltatónak tájékoztatnia kell az illetékes hatóságot a tagok javasolt kinevezéséről, vagy a tagok kinevezését követően indokolatlan késedelem nélkül.

Amennyiben az értékelést az illetékes hatóságok felügyeleti célból is végzik, a vezető testület alkalmasságának értékelésére és biztosítására vonatkozó felelősség továbbra is az eszközalapútoken-kibocsátót vagy a kriptoeszköz-szolgáltatót terheli. C.3.1. A vezetőtestületi tagok egyéni alkalmasságának az eszközalapútoken - kibocsátók és a

Kellően jó hírnév

C.2.2. Megfelelő egyéni tudás, készségek és tapasztalat