17. pants Atļaujas piešķiršanas un atteikšanas procedūra

Pieteikumu iesniegušais CCP sniedz visu vajadzīgo informāciju, lai pierādītu, ka tas sākotnējās atļaujas izsniegšanas brīdī bija veicis visus nepieciešamos pasākumus, lai izpildītu šajā regulā noteiktās prasības. Ja CCP sniedz pieteikumu spēkā esošas atļaujas paplašināšanai saskaņā ar 15. pantu, tas nodrošina visu vajadzīgo informāciju, lai pierādītu, ka, saņemot apstiprinājumu par atļaujas paplašināšanu, tas būs ieviesis visus papildu mehānismus, lai izpildītu visas šīs regulas prasības šādas paplašināšanas veikšanai.

Apstiprinājumu saskaņā ar 17.c pantu par pieteikuma saņemšanu nosūta centrālajā datubāzē divu darbdienu laikā pēc minētā pieteikuma iesniegšanas saskaņā ar šā punkta pirmo daļu.

Paziņojumu nosūta:

Ja šā punkta otrajā daļā noteiktajā piemērojamajā laikposmā CCP kompetentā iestāde nolemj, ka nav iesniegti visi dokumenti vai informācija, kas pieprasīta saskaņā ar 14. panta 6. un 7. punktu vai 15. panta 3. un 4. punktu, tā centrālajā datubāzē pieprasa pieteikumu iesniegušajam CCP šādus papildu dokumentus vai informāciju. Pieteikumu atļaujas saņemšanai vai pieteikumu atļaujas paplašināšanai noraida, ja CCP kompetentā iestāde nolemj, ka pieteikumu iesniegušais CCP nav atbildējis ne uz vienu šādu pieprasījumu. CCP kompetentā iestāde par savu lēmumu informē CCP centrālajā datubāzē.

Riska novērtējumu veic:

Līdz riska novērtēšanas perioda beigām CCP kompetentā iestāde, izmantojot centrālo datubāzi, iesniedz savu lēmuma projektu un ziņojumu EVTI un 18. pantā minētajai kolēģijai.

Pēc šā punkta trešajā daļā minētā lēmuma projekta un ziņojuma saņemšanas un pamatojoties uz tajos izklāstītajiem konstatējumiem, 18. pantā minētā kolēģija 15 darbdienu laikā pieņem atzinumu saskaņā ar 19. pantu, nosakot, vai pieteikumu iesniegušais CCP atbilst šajā regulā noteiktajām prasībām, un centrālajā datubāzē to elektroniskā formātā nosūta CCP kompetentajai iestādei un EVTI.

Šīs regulas 18. pantā minētā kolēģija savā atzinumā var iekļaut jebkādus nosacījumus vai ieteikumus, ko tā uzskata par svarīgiem CCP riska pārvaldības nepilnību mazināšanai:

Pēc šā punkta trešajā daļā minētā lēmuma projekta un ziņojuma saņemšanas EVTI 15 darbdienu laikā pieņem atzinumu, nosakot, vai pieteikumu iesniegušais CCP atbilst šajā regulā noteiktajām prasībām saskaņā ar 23.a panta 1. punkta e) apakšpunktu, 23.a panta 2. punktu un 24.a panta 7. punkta pirmās daļas bc) apakšpunktu, un nosūta to CCP kompetentajai iestādei un 18. pantā minētajai kolēģijai.

EVTI savā atzinumā var iekļaut jebkādus nosacījumus vai ieteikumus, ko tā uzskata par svarīgiem CCP riska pārvaldības nepilnību mazināšanai attiecībā uz identificētajiem pārrobežu riskiem vai riskiem Savienības finanšu stabilitātei;

Where the draft decision submitted to ESMA in accordance with paragraph 3 of this Article shows a lack of convergence or coherence in the application of this Regulation, ESMA shall issue guidelines or recommendations to promote the necessary consistency or coherence in the application of this Regulation pursuant to Article 16 of Regulation (EU) No 1095/2010.

The adopted opinions of ESMA and the college referred to in Article 18 shall be submitted in an electronic format via the central database, to the respective recipients.

Where the CCP’s competent authority has not provided the requested information to ESMA or any member of the college referred to in Article 18 within 10 working days of submission of the request, ESMA or any member of that college referred to in Article 18 may submit its request directly to the CCP via the central database.

Where the applicant CCP has not responded to the questions referred to in the first subparagraph within the deadline set by the authority requesting the information, the CCP’s competent authority, after consulting the requesting authority, may decide to extend once the relevant risk assessment period by a maximum of 10 working days in total if, in its view or in the view of the requesting authority, any of the questions is material for the assessment. The competent authority shall inform the applicant CCP, via the central database, of the extension provided. The competent authority may take a decision on the application in the absence of the CCP’s response.

Where the decision of the CCP’s competent authority does not reflect the opinion of the college referred to in Article 18, including any conditions or recommendations contained therein, it shall contain a fully reasoned explanation of any significant deviation from that opinion or conditions or recommendations.

Where the CCP’s competent authority does not comply or does not intend to comply with an opinion of ESMA or with any conditions or recommendations included therein, ESMA shall inform the Board of Supervisors in accordance with Article 24a. The information shall also include the reasoning from the CCP’s competent authority for non-compliance or for its intention not to comply.

Ja CCP iesniedz pieteikumu spēkā esošas atļaujas paplašināšanai saskaņā ar 15. pantu, EVTI, 18. pantā minētā kolēģija un CCP kompetentā iestāde var paļauties uz daļu no novērtējuma, kas iepriekš veikts saskaņā ar šo pantu, ciktāl paplašināšanas pieteikums neradīs izmaiņas vai citādi neietekmēs iepriekšējo novērtējumu attiecībā uz minēto daļu. CCP apstiprina CCP kompetentajai iestādei, ka izmaiņas neskar novērtējuma daļas pamatā esošos faktus.

Pieteikumu iesniegušajam CCP atļauju nepiešķir, ja:

Šā punkta trešās daļas b) apakšpunktā minētajā kopīgajā atzinumā rakstiski pilnīgi un detalizēti izklāsta iemeslus, kādēļ 18. pantā minētā kolēģija uzskata, ka nav izpildītas šajā regulā vai citos Savienības tiesību aktos noteiktās prasības.

Ja šāds kopīgais atzinums, savstarpēji vienojoties, nav panākts un ja 18. pantā minētā kolēģija ar divu trešdaļu tās locekļu vairākumu ir izteikusi negatīvu atzinumu, jebkura attiecīgā kompetentā iestāde, pamatojoties uz minēto kolēģijas balsu vairākumu, 30 kalendārajās dienās pēc negatīvā atzinuma pieņemšanas var šo lietu nodot EVTI atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 1095/2010 19. pantam.

Lēmumā par lietas nodošanu EVTI rakstiski pilnīgi un detalizēti izklāsta iemeslus, kādēļ attiecīgie 18. pantā minētās kolēģijas locekļi uzskata, ka nav izpildītas šajā regulā vai citos Savienības tiesību aktos noteiktās prasības. Šādā gadījumā CCP kompetentā iestāde atliek savu lēmumu par atļaujas piešķiršanu un gaida lēmumu par atļaujas piešķiršanu, ko EVTI var pieņemt saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 19. panta 3. punktu. CCP kompetentā iestāde savu lēmumu pieņem saskaņā ar EVTI lēmumu. Ja šā punkta piektajā daļā minētais 30 dienu termiņš ir beidzies, lietu nenodod EVTI.

Ja visi 18. pantā minētās kolēģijas locekļi, izņemot tās dalībvalsts iestādes, kurā pieteikumu iesniegušais CCP ir iedibināts, savstarpēji vienojoties, atbilstīgi 19. panta 1. punktam pieņem kopīgu atzinumu, ka pieteikumu iesniegušajam CCP atļauja nav jāpiešķir, CCP kompetentā iestāde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 19. pantu var lietu nodot EVTI.

Tās dalībvalsts kompetentā iestāde, kurā CCP iedibināts, nosūta lēmumu citām attiecīgajām kompetentajām iestādēm.

Kompetentā iestāde bez liekas kavēšanās pēc lēmuma pieņemšanas par to, vai piešķirt vai atteikt atļauju saskaņā ar 3.c punktu, centrālajā datubāzē rakstiski informē pieteikumu iesniegušo CCP par savu lēmumu, pievienojot pilnībā pamatotu paskaidrojumu.

EVTI var izmeklēt iespējamo Savienības tiesību aktu pārkāpumu vai nepiemērošanu pēc jebkura kolēģijas locekļa pieprasījuma vai pēc savas iniciatīvas, kā arī pēc kompetentās iestādes informēšanas.