Articolo 17 Procedure di concessione e di rifiuto dell’autorizzazione

La CCP richiedente fornisce tutte le informazioni necessarie per dimostrare di aver adottato, al momento del rilascio dell’autorizzazione iniziale, tutte le disposizioni necessarie per garantire il rispetto dei requisiti stabiliti dal presente regolamento. Quando una CCP richiede un’estensione di un’autorizzazione esistente a norma dell’articolo 15, fornisce tutte le informazioni necessarie per dimostrare che, al momento della concessione di tale estensione, avrà posto in essere tutte le disposizioni supplementari necessarie per garantire il rispetto dei requisiti stabiliti dal presente regolamento riguardo a tale estensione.

Conformemente all’articolo 17 quater, un avviso di ricevimento della domanda è inviato tramite la banca dati centrale entro due giorni lavorativi dalla presentazione della domanda a norma del primo comma del presente paragrafo.

La notifica è inviata entro:

Se, durante il periodo applicabile di cui al secondo comma del presente paragrafo, l’autorità competente della CCP decide che non sono stati presentati tutti i documenti o le informazioni richiesti a norma dell’articolo 14, paragrafi 6 e 7, o dell’articolo 15, paragrafi 3 e 4, essa chiede alla CCP richiedente di presentare tali documenti o informazioni aggiuntivi, tramite la banca dati centrale. La domanda di autorizzazione o la domanda di estensione dell’autorizzazione è respinta se l’autorità competente della CCP decide che la CCP richiedente non ha ottemperato a tale richiesta. L’autorità competente della CCP informa di ciò la CCP tramite la banca dati centrale.

La valutazione del rischio è effettuata entro:

Entro la fine del periodo di valutazione del rischio, l’autorità competente della CCP sottopone il proprio progetto di decisione e la relazione all’ESMA e al collegio di cui all’articolo 18 tramite la banca dati centrale.

Dopo aver ricevuto il progetto di decisione e la relazione di cui al terzo comma del presente paragrafo, e sulla base delle conclusioni ivi contenute, il collegio di cui all’articolo 18 adotta, entro 15 giorni lavorativi, un parere a norma dell’articolo 19 che stabilisce se la CCP richiedente soddisfa i requisiti stabiliti nel presente regolamento, e lo trasmette all’autorità competente della CCP e all’ESMA in un formato elettronico tramite la banca dati centrale.

Il collegio di cui all’articolo 18 può includere nel proprio parere le condizioni o le raccomandazioni che ritiene necessarie per attenuare eventuali carenze nella gestione dei rischi da parte della CCP.

Dopo aver ricevuto il progetto di decisione e la relazione di cui al terzo comma del presente paragrafo, l’ESMA adotta, entro 15 giorni lavorativi, un parere che stabilisce se la CCP richiedente soddisfa i requisiti di cui al presente regolamento conformemente all’articolo 23 bis, paragrafo 1, lettera e), all’articolo 23 bis, paragrafo 2, e all’articolo 24 bis, paragrafo 7, primo comma, lettera b quater), e lo trasmette all’autorità competente della CCP e al collegio di cui all’articolo 18.

L’ESMA può includere nel proprio parere le condizioni o le raccomandazioni che ritiene necessarie per attenuare eventuali carenze nella gestione dei rischi da parte della CCP, in relazione ai rischi transfrontalieri individuati o ai rischi per la stabilità finanziaria dell’Unione.

Where the draft decision submitted to ESMA in accordance with paragraph 3 of this Article shows a lack of convergence or coherence in the application of this Regulation, ESMA shall issue guidelines or recommendations to promote the necessary consistency or coherence in the application of this Regulation pursuant to Article 16 of Regulation (EU) No 1095/2010.

The adopted opinions of ESMA and the college referred to in Article 18 shall be submitted in an electronic format via the central database, to the respective recipients.

Where the CCP’s competent authority has not provided the requested information to ESMA or any member of the college referred to in Article 18 within 10 working days of submission of the request, ESMA or any member of that college referred to in Article 18 may submit its request directly to the CCP via the central database.

Where the applicant CCP has not responded to the questions referred to in the first subparagraph within the deadline set by the authority requesting the information, the CCP’s competent authority, after consulting the requesting authority, may decide to extend once the relevant risk assessment period by a maximum of 10 working days in total if, in its view or in the view of the requesting authority, any of the questions is material for the assessment. The competent authority shall inform the applicant CCP, via the central database, of the extension provided. The competent authority may take a decision on the application in the absence of the CCP’s response.

Where the decision of the CCP’s competent authority does not reflect the opinion of the college referred to in Article 18, including any conditions or recommendations contained therein, it shall contain a fully reasoned explanation of any significant deviation from that opinion or conditions or recommendations.

Where the CCP’s competent authority does not comply or does not intend to comply with an opinion of ESMA or with any conditions or recommendations included therein, ESMA shall inform the Board of Supervisors in accordance with Article 24a. The information shall also include the reasoning from the CCP’s competent authority for non-compliance or for its intention not to comply.

Se una CCP chiede un’estensione di un’autorizzazione esistente a norma dell’articolo 15, l’ESMA, il collegio di cui all’articolo 18 e l’autorità competente della CCP possono basarsi su una parte della valutazione precedentemente effettuata a norma del presente articolo nella misura in cui la domanda di estensione non comporti una modifica o non incida altrimenti sulla valutazione precedente relativa a tale parte. La CCP conferma all’autorità competente della CCP che non vi sono cambiamenti nei fatti alla base di tale parte della valutazione.

L’autorizzazione alla CCP richiedente non è concessa se:

Il parere comune di cui al terzo comma, lettera b), del presente paragrafo, espone per iscritto e in modo completo e dettagliato le ragioni per cui il collegio di cui all’articolo 18 ritiene che i requisiti stabiliti nel presente regolamento o in altra normativa dell’Unione non siano soddisfatti.

Se non si riesce a raggiungere un accordo su un siffatto parere comune e in caso di parere negativo di una maggioranza dei due terzi dei membri del collegio di cui all’articolo 18, una delle autorità competenti interessate, sostenuta da detta maggioranza, può rinviare la questione all’ESMA ai sensi dell’articolo 19 del regolamento (UE) n. 1095/2010 entro trenta giorni di calendario dall’adozione del parere negativo.

La decisione di rinviare la questione all’ESMA espone per iscritto in modo completo e dettagliato le ragioni per cui i membri del collegio di cui all’articolo 18 ritengono che i requisiti stabiliti nel presente regolamento o in altra normativa dell’Unione non siano soddisfatti. In tal caso l’autorità competente della CCP rinvia la propria decisione di autorizzazione, in attesa che l’ESMA decida sull’autorizzazione conformemente all’articolo 19, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 1095/2010. L’autorità competente della CCP prende una decisione conforme alla decisione dell’ESMA. Scaduto il termine di trenta giorni di cui al quinto comma del presente paragrafo, la questione non può più essere rinviata all’ESMA.

Qualora tutti i membri del collegio di cui all’articolo 18, escluse le autorità dello Stato membro dove la CCP richiedente è stabilita, adottino di comune accordo un parere comune ai sensi dell’articolo 19, paragrafo 1, sfavorevole al rilascio dell’autorizzazione alla CCP richiedente, l’autorità competente della CCP può rinviare la questione all’ESMA ai sensi dell’articolo 19 del regolamento (UE) n. 1095/2010.

L’autorità competente dello Stato membro dove la CCP è stabilita trasmette la decisione alle altre autorità competenti interessate.

L’autorità competente, senza indebito ritardo dopo aver deciso se concedere o rifiutare l’autorizzazione a norma del paragrafo 3 quater, informa per iscritto la CCP richiedente della sua decisione tramite la banca dati centrale, accludendo una motivazione circostanziata.

L’AESFEM può indagare su una presunta violazione o mancata applicazione del diritto dell’Unione su richiesta di un membro del collegio o di propria iniziativa, previa informazione dell’autorità competente.