Článok 17 Postup udelenia a zamietnutia povolenia

Žiadajúca centrálna protistrana poskytne všetky informácie potrebné na preukázanie toho, že v čase udelenia pôvodného povolenia zaviedla všetky potrebné opatrenia na splnenie požiadaviek stanovených v tomto nariadení. Ak centrálna protistrana žiada o rozšírenie existujúceho povolenia podľa článku 15, poskytne všetky informácie potrebné na preukázanie toho, že v čase udelenia tohto rozšírenia zavedie všetky dodatočné opatrenia na splnenie všetkých požiadaviek stanovených v tomto nariadení v súvislosti s týmto rozšírením.

V súlade s článkom 17c sa potvrdenie o prijatí žiadosti zasiela prostredníctvom centrálnej databázy do dvoch pracovných dní od podania žiadosti podľa prvého pododseku tohto odseku.

Oznámenie sa zasiela do:

Ak počas príslušnej lehoty stanovenej v druhom pododseku tohto odseku príslušný orgán centrálnej protistrany rozhodne, že neboli predložené všetky dokumenty alebo informácie požadované podľa článku 14 ods. 6 a 7 alebo článku 15 ods. 3 a 4, požiada žiadajúcu centrálnu protistranu o predloženie týchto dodatočných dokumentov alebo informácií prostredníctvom centrálnej databázy. Žiadosť o povolenie alebo žiadosť o rozšírenie povolenia sa zamietne, ak príslušný orgán centrálnej protistrany rozhodne, že žiadajúca centrálna protistrana takejto požiadavke nevyhovela. Príslušný orgán centrálnej protistrany o tom informuje centrálnu protistranu prostredníctvom centrálnej databázy.

Posúdenie rizika sa vykoná do:

Do konca lehoty na posúdenie rizika predloží príslušný orgán centrálnej protistrany orgánu ESMA a kolégiu uvedenému v článku 18 svoj návrh rozhodnutia a správu prostredníctvom centrálnej databázy.

Po doručení návrhu rozhodnutia a správy uvedených v treťom pododseku tohto odseku a na základe zistení, ktoré sú v nich uvedené, kolégium uvedené v článku 18 do 15 pracovných dní prijme stanovisko podľa článku 19, v ktorom uvedie, či žiadajúca centrálna protistrana spĺňa požiadavky stanovené v tomto nariadení, a zašle ho príslušnému orgánu centrálnej protistrany a orgánu ESMA v elektronickom formáte prostredníctvom centrálnej databázy.

Kolégium uvedené v článku 18 môže do svojho stanoviska zahrnúť akékoľvek podmienky alebo odporúčania, ktoré považuje za potrebné na zmiernenie akýchkoľvek nedostatkov v riadení rizika centrálnej protistrany.

Po doručení návrhu rozhodnutia a správy uvedených v treťom pododseku tohto odseku orgán ESMA do 15 pracovných dní prijme stanovisko, v ktorom uvedie, či žiadajúca centrálna protistrana spĺňa požiadavky stanovené v tomto nariadení v súlade s článkom 23a ods. 1 písm. e), článkom 23a ods. 2 a článkom 24a ods. 7 prvým pododsekom písm. bc), a zašle ho príslušnému orgánu centrálnej protistrany a kolégiu uvedenému v článku 18.

Orgán ESMA môže do svojho stanoviska zahrnúť akékoľvek podmienky alebo odporúčania, ktoré považuje za potrebné na zmiernenie akýchkoľvek nedostatkov v riadení rizika centrálnej protistrany vo vzťahu k identifikovaným cezhraničným rizikám alebo rizikám ohrozujúcim finančnú stabilitu Únie.

Ak sa v návrhu rozhodnutia predloženého orgánu ESMA v súlade s odsekom 3 tohto článku ukáže nedostatočná konvergencia alebo súdržnosť pri uplatňovaní tohto nariadenia, orgán ESMA s cieľom podporiť potrebnú konzistentnosť alebo súdržnosť pri uplatňovaní tohto nariadenia vydá usmernenia alebo odporúčania podľa článku 16 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010.

Prijaté stanoviská orgánu ESMA a kolégia uvedeného v článku 18 sa predkladajú v elektronickom formáte prostredníctvom centrálnej databázy príslušným príjemcom.

Ak príslušný orgán centrálnej protistrany neposkytne orgánu ESMA alebo ktorémukoľvek členovi kolégia uvedeného v článku 18 požadované informácie do 10 pracovných dní od podania žiadosti, orgán ESMA alebo ktorýkoľvek člen kolégia uvedeného v článku 18 môže predložiť svoju žiadosť prostredníctvom centrálnej databázy priamo centrálnej protistrane.

Ak žiadajúca centrálna protistrana neodpovie na otázky uvedené v prvom pododseku v lehote stanovenej orgánom žiadajúcim informácie, príslušný orgán centrálnej protistrany môže po konzultácii so žiadajúcim orgánom rozhodnúť o jednom predĺžení príslušnej lehoty na posúdenie rizika, a to najviac o 10 pracovných dní, ak je podľa jeho názoru alebo podľa názoru žiadajúceho orgánu ktorákoľvek z otázok pre posúdenie podstatná. Príslušný orgán informuje žiadajúcu centrálnu protistranu o udelenom rozšírení prostredníctvom centrálnej databázy. Príslušný orgán môže prijať rozhodnutie o žiadosti aj v prípade, keď centrálna protistrana neposkytne odpoveď.

Ak rozhodnutie príslušného orgánu centrálnej protistrany neodráža stanovisko kolégia uvedeného v článku 18 vrátane akýchkoľvek podmienok alebo odporúčaní, ktoré sú v ňom uvedené, musí obsahovať riadne odôvodnené vysvetlenie všetkých významných odchýlok od daného stanoviska alebo podmienok alebo odporúčaní.

Ak sa príslušný orgán centrálnej protistrany neriadi alebo nemá v úmysle riadiť sa stanoviskom orgánu ESMA alebo akýmikoľvek podmienkami alebo odporúčaniami, ktoré sú v ňom uvedené, orgán ESMA informuje radu orgánov dohľadu v súlade s článkom 24a. Tieto informácie zahŕňajú aj dôvody príslušného orgánu centrálnej protistrany, prečo sa nimi neriadi alebo nemá v úmysle sa nimi riadiť.

Ak centrálna protistrana požiada o rozšírenie existujúceho povolenia podľa článku 15, orgán ESMA, kolégium uvedené v článku 18 a príslušný orgán centrálnej protistrany môžu vychádzať z časti posúdenia, ktoré sa predtým vykonalo podľa tohto článku, pokiaľ žiadosť o rozšírenie nebude mať za následok zmenu uvedenej časti ani inak neovplyvní predchádzajúce posúdenie uvedenej časti. Centrálna protistrana potvrdí príslušnému orgánu centrálnej protistrany, že nedošlo k zmene základných skutočností danej časti posúdenia.

Žiadajúcej centrálnej protistrane sa povolenie neudelí, ak:

V spoločnom stanovisku uvedenom v treťom pododseku písm. b) tohto odseku sa písomne uvedú úplné a podrobné dôvody, prečo sa kolégium uvedené v článku 18 domnieva, že nie sú splnené požiadavky stanovené v tomto nariadení alebo v inom práve Únie.

Ak sa vzájomnou dohodou nedosiahne toto spoločné stanovisko a dvojtretinová väčšina členov kolégia uvedeného v článku 18 vyjadrí záporné stanovisko, ktorýkoľvek z dotknutých príslušných orgánov sa môže na základe tejto väčšiny do 30 kalendárnych dní od prijatia tohto záporného stanoviska v tejto veci obrátiť na orgán ESMA v súlade s článkom 19 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010.

V rozhodnutí o postúpení veci orgánu ESMA sa písomne uvedú úplné a podrobné dôvody, na základe ktorých sa príslušní členovia kolégia uvedeného v článku 18 domnievajú, že nie sú splnené požiadavky stanovené v tomto nariadení alebo v iných právnych predpisoch Únie. V takomto prípade príslušný orgán centrálnej protistrany odloží svoje rozhodnutie týkajúce sa udelenia povolenia a počká na rozhodnutie o udelení povolenia, ktoré môže prijať orgán ESMA v súlade s článkom 19 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010. Príslušný orgán centrálnej protistrany prijme svoje rozhodnutie v súlade s rozhodnutím orgánu ESMA. Vec sa nesmie postúpiť orgánu ESMA po uplynutí 30-dňovej lehoty uvedenej v piatom pododseku tohto odseku.

Ak všetci členovia kolégia uvedeného v článku 18 okrem orgánov členského štátu, v ktorom je žiadajúca centrálna protistrana usadená, dosiahnu vzájomnou dohodou spoločné stanovisko podľa článku 19 ods. 1, že žiadajúcej centrálnej protistrane sa nemá udeliť povolenie, príslušný orgán centrálnej protistrany môže vec postúpiť orgánu ESMA v súlade s článkom 19 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010.

Príslušný orgán členského štátu, v ktorom je centrálna protistrana usadená, postúpi rozhodnutie ostatným dotknutým príslušným orgánom.

Príslušný orgán po prijatí rozhodnutia o udelení alebo zamietnutí povolenia podľa odseku 3c bez zbytočného odkladu písomne informuje žiadajúcu centrálnu protistranu o svojom rozhodnutí prostredníctvom centrálnej databázy spolu s plne odôvodneným vysvetlením.

ESMA môže na žiadosť ktoréhokoľvek člena kolégia alebo na vlastný podnet po informovaní príslušného orgánu preskúmať údajné porušenie alebo neuplatňovanie práva Únie.