Članak 17. Postupak za izdavanje odobrenja ili odbijanje zahtjeva za izdavanje odobrenja

Središnja druga ugovorna strana koja podnosi zahtjev dostavlja sve potrebne informacije kojima dokazuje da je u trenutku izdavanja početnog odobrenja imala sve aranžmane potrebne za ispunjenje zahtjeva utvrđenih ovom Uredbom. Ako središnja druga ugovorna strana podnese zahtjev za proširenje postojećeg odobrenja u skladu s člankom 15., dužna je dostaviti sve informacije potrebne kako bi dokazala da će u trenutku izdavanja takvog proširenja odobrenja uspostaviti sve dodatne aranžmane za ispunjavanje svih zahtjeva utvrđenih u ovoj Uredbi u pogledu takvog proširenja.

U skladu s člankom 17.c potvrda o primitku zahtjeva šalje se putem središnje baze podataka u roku od dva radna dana od podnošenja tog zahtjeva u skladu s prvim podstavkom ovog stavka.

Obavješćivanje se provodi u roku od:

Ako tijekom primjenjivog razdoblja utvrđenog u drugom podstavku ovog stavka nadležno tijelo središnje druge ugovorne strane odluči da nisu podneseni svi dokumenti ili informacije koji se zahtijevaju u skladu s člankom 14. stavcima 6. i 7. ili člankom 15. stavcima 3. i 4., ono zahtijeva da središnja druga ugovorna strana podnese dodatne dokumente putem središnje baze podataka. Zahtjev za izdavanje odobrenja ili zahtjev za proširenje odobrenja odbija se ako nadležno tijelo središnje druge ugovorne strane odluči da središnja druga ugovorna strana nije postupila u skladu s tim zahtjevom. Nadležno tijelo središnje druge ugovorne strane o svojoj odluci obavješćuje središnju drugu ugovornu stranu putem središnje baze podataka.

Procjena rizika obavlja se u okviru:

Do kraja razdoblja procjene rizika nadležno tijelo središnje druge ugovorne strane podnosi nacrt odluke i izvješće ESMA-i i kolegiju iz članka 18. putem središnje baze podataka.

Nakon primitka nacrta odluke i izvješća iz trećeg podstavka ovog stavka te na temelju njihovih nalaza kolegij iz članka 18. u roku od 15 radnih dana donosi mišljenje u skladu s člankom 19. u kojem utvrđuje ispunjava li središnja druga ugovorna strana koja podnosi zahtjev zahtjeve utvrđene u ovoj Uredbi i dostavlja ga nadležnom tijelu središnje druge ugovorne strane i ESMA-i u elektroničkom obliku putem središnje baze podataka.

Kolegij iz članka 18. u svoje mišljenje može uključiti sve uvjete ili preporuke koje smatra potrebnima za uklanjanje svih nedostataka u upravljanju rizicima središnje druge ugovorne strane.

ESMA u roku od 15 radnih dana nakon primitka nacrta odluke i izvješća iz trećeg podstavka ovog stavka donosi mišljenje kojim se utvrđuje jeli središnja druga ugovorna strana koja je podnijela zahtjev usklađena sa zahtjevima utvrđenima u ovog Uredbi u skladu s člankom 23.a stavkom 1. točkom (e), člankom 23.a stavkom 2. i člankom 24.a stavkom 7. prvim podstavkom točkom (bc) te ga dostavlja nadležnom tijelu središnje druge ugovorne strane i dostavlja ga nadležnom tijelu središnje druge ugovorne strane i kolegiju iz članka 18.

ESMA može u svoje mišljenje uključiti sve uvjete ili preporuke koje smatra potrebnima za uklanjanje nedostataka u upravljanju rizicima središnje druge ugovorne strane, posebno u vezi s utvrđenim prekograničnim rizicima ili rizicima za financijsku stabilnost Unije.

Where the draft decision submitted to ESMA in accordance with paragraph 3 of this Article shows a lack of convergence or coherence in the application of this Regulation, ESMA shall issue guidelines or recommendations to promote the necessary consistency or coherence in the application of this Regulation pursuant to Article 16 of Regulation (EU) No 1095/2010.

The adopted opinions of ESMA and the college referred to in Article 18 shall be submitted in an electronic format via the central database, to the respective recipients.

Where the CCP’s competent authority has not provided the requested information to ESMA or any member of the college referred to in Article 18 within 10 working days of submission of the request, ESMA or any member of that college referred to in Article 18 may submit its request directly to the CCP via the central database.

Where the applicant CCP has not responded to the questions referred to in the first subparagraph within the deadline set by the authority requesting the information, the CCP’s competent authority, after consulting the requesting authority, may decide to extend once the relevant risk assessment period by a maximum of 10 working days in total if, in its view or in the view of the requesting authority, any of the questions is material for the assessment. The competent authority shall inform the applicant CCP, via the central database, of the extension provided. The competent authority may take a decision on the application in the absence of the CCP’s response.

Where the decision of the CCP’s competent authority does not reflect the opinion of the college referred to in Article 18, including any conditions or recommendations contained therein, it shall contain a fully reasoned explanation of any significant deviation from that opinion or conditions or recommendations.

Where the CCP’s competent authority does not comply or does not intend to comply with an opinion of ESMA or with any conditions or recommendations included therein, ESMA shall inform the Board of Supervisors in accordance with Article 24a. The information shall also include the reasoning from the CCP’s competent authority for non-compliance or for its intention not to comply.

Ako središnja druga ugovorna strana koja podnosi zahtjev zatraži proširenje postojećeg odobrenja u skladu s člankom 15., ESMA, kolegij iz članka 18. i nadležno tijelo središnje druge ugovorne strane mogu se osloniti na dio procjene koja je prethodno provedena u skladu s ovim člankom u mjeri u kojoj takav zahtjev za produljenje odobrenja ne bi doveo do promjene tog dijela ili na drugi način utjecao na prethodnu procjenu tog dijela. Središnja druga ugovorna strana potvrđuje nadležnom tijelu središnje druge ugovorne strane da nema promjena temeljnih činjenica u tom dijelu procjene.

Središnjoj drugoj ugovornoj strani koja podnosi zahtjev odobrenje se ne izdaje ako:

U zajedničkom mišljenju iz trećeg podstavka točke (b) ovog stavka navode se potpuni i detaljni razlozi zbog kojih kolegij iz članka 18. smatra da nisu ispunjeni zahtjevi iz ove Uredbe ili drugog prava Unije.

Ako se ne postigne sporazumno zajedničko mišljenje i ako dvotrećinska većina članova kolegija iz članka 18. izrazi negativno mišljenje, svako nadležno tijelo može na temelju te dvotrećinske većine kolegija u roku od 30 kalendarskih dana od donošenja tog negativnog mišljenja uputiti predmet ESMA-i u skladu s člankom 19. Uredbe (EU) br. 1095/2010.

U odluci o upućivanju predmeta ESMA-i u pisanom obliku navode se potpuni i detaljni razlozi zbog kojih relevantni članovi kolegija iz članka 18. smatraju da nisu ispunjeni zahtjevi utvrđeni ovom Uredbom ili drugim pravom Unije. U tom slučaju nadležno tijelo središnje druge ugovorne strane odgađa svoju odluku o odobrenju i čeka odluku o odobrenju koju ESMA može donijeti u skladu s člankom 19. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 1095/2010. Nadležno tijelo središnje druge ugovorne strane donosi svoju odluku u skladu s odlukom ESMA-e. Predmet se ne upućuje ESMA-i nakon isteka roka od 30 dana iz petog podstavka ovog stavka.

Ako svi članovi kolegija iz članka 18., isključujući tijela države članice u kojoj središnja druga ugovorna strana koja podnosi zahtjev ima poslovni nastan, sporazumno postignu zajedničko mišljenje u skladu s člankom 19. stavkom 1. da središnjoj drugoj ugovornoj strani koja podnosi zahtjev ne treba izdati odobrenje, nadležno tijelo te središnje druge ugovorne strane može uputiti taj predmet ESMA-i u skladu s člankom 19. Uredbe (EU) br. 1095/2010.

Nadležno tijelo države članice u kojoj središnja druga ugovorna strana ima poslovni nastan prenosi odluku ostalim uključenim nadležnim tijelima.

Nakon donošenja odluke o izdavanju ili odbijanju odobrenja u skladu sa stavkom 3.c, nadležno tijelo bez nepotrebne odgode i uz detaljno obrazloženje obavješćuje putem središnje baze podataka središnju drugu ugovornu stranu koja podnosi zahtjev o svojoj odluci.

ESMA može ispitati navodno kršenje ili neprimjenjivanje prava Unije na zahtjev bilo kojeg člana kolegija ili na vlastitu inicijativu, nakon što je obavijestila nadležno tijelo.