4.1 Apmaiņas mehānisma publicēšana

Noregulējuma iestādēm savā tīmekļa vietnē būtu jāpublicē augsta līmeņa apraksts par savu pieeju attiecībā uz kapitāla instrumentu un iekšējās rekapitalizācijas saistību norakstīšanas un konvertācijas izpildi (“Apmaiņas mehānisma apraksts”) no sākotnējiem pasākumiem līdz apmaiņas mehānisma galīgajai izpildei, tostarp jebkādas ex post galīgās vērtēšanas korekcijas, ja tādas ir

Apmaiņas mehānisma aprakstā ir jāietver vismaz šāda informācija:

• a. to ieinteresēto personu, kas iesaistītas apmaiņas mehānisma procesā, tostarp centrālo vērtspapīru depozitāriju, potenciālo īpašo vadītāju⁴ , attiecīgo tirgus iestāžu un attiecīgā gadījumā jebkuru apmaiņas konsultantu, kurus noregulējuma iestāde iecēlusi, lai atbalstītu apmaiņas mehānisma izpildi, identificēšana un to lomas apraksts. Aprakstā, ja iespējams, ir jāiekļauj viņu kontaktinformācija.
• b. Pieeja tirdzniecības pārtraukšanai vai apturēšanai un instrumentu svītrošanai no saraksta vai izņemšanai no tirdzniecības vietām.
• c. Skaidrs potenciālā pagaidu instrumenta darbības apraksts, ja tāds ir.
• d. Attiecīgo instrumentu norakstīšanas un anulēšanas apraksts, tostarp iespējamie risinājumi tādu instrumentu apstrādei, kuru darījumi vēl nav nokārtoti (“ nepabeigtie darījumi”).
• e. Detalizēts, kaut arī indikatīvs, konvertācijas procesa apraksts, tostarp ja nepieciešams jaunu instrumentu izstrāde, kas var attiekties uz kādu no turpmāk minētajiem:
• a. iekšējās rekapitalizācijas instrumentu vai saistību konvertācija jaunā pašu kapitālā (“tieša konvertācija”);
• b. tādu iekšēji rekapitalizētu instrumentu vai saistību konvertācija, kas ietver pagaidu instrumentus;
• c. abu sajaukums.
• f. Pieeja, lai novērstu iespējamās atšķirības starp galīgo un provizorisko vērtējumu, piemēram, kompensācija pārsniegšanas gadījumā.
• g. Pieeja, kā rīkoties ar sadalītajām akcijām.
• h. Detalizēts, lai gan indikatīvs, iepriekš minēto pasākumu īstenošanas grafiks, pienācīgi nodalot:
• a. noregulējuma plānošanas ciklu;
• b. noregulējuma lēmuma īstenošanu;
• c. periods, kurā tiek īstenots apmaiņas mehānisms; un
• d. noregulējuma procedūras nobeigumu.
• i. Indikatīvas veidnes vai to juridisko instrumentu galvenās iezīmes, kas jāizmanto, lai oficiāli īstenotu iekšējo rekapitalizāciju, ja tādas ir pieejamas.

⁴ Ja iecelts, saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 35. pantu.

Apmaiņas mehānisma aprakstā būtu jānorāda, ka norakstīšanas un konvertācijas procesu faktiskā izpilde var atšķirties no noteiktā šajā aprakstā.

Noregulējuma iestādēm būtu jāatjaunina apmaiņas mehānisma apraksts, ja tiek mainīta tā pieeja. Apmaiņas mehānisma aprakstā būtu skaidri jānorāda, ka šis ir adaptīvs dokuments, ko var atjaunināt.