Artikel 53 Algemene bepalingen

1.   De lidstaten zorgen ervoor dat meldingsplichtige entiteiten aansprakelijk kunnen worden gesteld voor inbreuken op Verordeningen (EU) 2024/1624 en (EU) 2023/1113 overeenkomstig deze afdeling.

2.   Onverminderd het recht van de lidstaten om strafrechtelijke sancties vast te stellen en op te leggen, stellen de lidstaten regels inzake geldboeten en administratieve maatregelen vast en zorgen zij ervoor dat de toezichthouders dergelijke geldboeten en administratieve maatregelen kunnen toepassen met betrekking tot inbreuken op Verordening (EU) 2024/1624 of Verordening (EU) 2023/1113, en dat deze worden gehandhaafd. Elke daaruit voortvloeiende sanctie of maatregel die op grond van deze afdeling wordt opgelegd of toegepast, moet doeltreffend, evenredig en afschrikkend zijn.

3.   Indien het rechtsstelsel van een lidstaat niet in administratieve sancties voorziet, kan dit artikel in afwijking van lid 2 zodanig worden toegepast dat de geldboete door de toezichthouder wordt geïnitieerd en door de gerechtelijke autoriteit wordt opgelegd, waarbij wordt gewaarborgd dat deze rechtsmiddelen doeltreffend zijn en een gelijkwaardig effect hebben aan dat van de door toezichthouder opgelegde geldboeten. De geldboeten zijn in elk geval doeltreffend, evenredig en afschrikkend.

De in de eerste alinea bedoelde lidstaten stellen de Commissie uiterlijk op 10 juli 2027 in kennis van de nationale bepalingen die zij op grond van dit lid vaststellen, en delen haar onverwijld alle latere wijzigingen daarvan mee.

4.   In geval van een inbreuk op Verordeningen (EU) 2024/1624 en (EU) 2023/1113 zorgen de lidstaten ervoor dat wanneer verplichtingen gelden voor rechtspersonen niet alleen aan de rechtspersoon, maar ook aan het hoger leidinggevend personeel en aan andere natuurlijke personen die krachtens het nationale recht voor de inbreuk verantwoordelijk zijn geldboeten kunnen worden opgelegd en administratieve maatregelen kunnen worden toegepast.

De lidstaten zorgen ervoor dat wanneer toezichthouders inbreuken vaststellen waarvoor strafrechtelijke sancties gelden, zij de autoriteiten die bevoegd zijn om criminele activiteiten te onderzoeken en te vervolgen, daarvan tijdig in kennis stellen.

5.   Overeenkomstig deze richtlijn en het nationale recht, worden geldboeten opgelegd en administratieve maatregelen toegepast op een van de volgende wijzen:

Uiterlijk op 10 oktober 2027 stellen de lidstaten de Commissie en de AMLA in kennis van de informatie over de regelingen met betrekking tot het opleggen van geldboeten of het toepassen van administratieve maatregelen op grond van dit lid, met inbegrip van, in voorkomend geval, informatie over de vraag of voor bepaalde sancties of maatregelen een specifieke procedure moet worden gevolgd.

6.   De lidstaten zorgen ervoor dat de toezichthouders bij het bepalen van het type en het niveau van geldboeten of administratieve maatregelen rekening houden met alle relevante omstandigheden, waaronder in voorkomend geval:

7.   De lidstaten zorgen ervoor dat rechtspersonen aansprakelijk kunnen worden gesteld voor de in Verordening (EU) 2024/1624 of Verordening (EU) 2023/1113, bedoelde inbreuken wanneer die namens hen of ten behoeve van hen zijn gepleegd door personen die individueel of als lid van een orgaan van die rechtspersoon handelen en die binnen die rechtspersoon een leidinggevende functie bekleden, op basis van een van de volgende elementen:

8.   De lidstaten zorgen ervoor dat rechtspersonen aansprakelijk kunnen worden gesteld indien het gebrek aan toezicht of controle door een persoon als bedoeld in lid 7 van dit artikel inbreuken op Verordening (EU) 2024/1624 of Verordening (EU) 2023/1113 mogelijk heeft gemaakt door een persoon die onder hun gezag staat namens of ten voordele van de rechtspersoon.

9.   Bij de uitoefening van hun bevoegdheid om geldboeten op te leggen of administratieve maatregelen toe te passen, werken de toezichthouders nauw samen en coördineren zij in voorkomend geval hun maatregelen met andere autoriteiten teneinde ervoor te zorgen dat die geldboeten of administratieve maatregelen het gewenste resultaat opleveren, en om hun optreden te coördineren wanneer het om grensoverschrijdende zaken gaat.

10.   Uiterlijk op 10 juli 2026 stelt de AMLA ontwerpen van technische reguleringsnormen op en legt ze deze ter goedkeuring voor aan de Commissie. In die technische reguleringsnormen wordt het volgende bepaald:

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen om deze richtlijn aan te vullen door de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen overeenkomstig de artikelen 49 tot en met 52 van Verordening (EU) 2024/1620.

11.   Uiterlijk op 10 juli 2026 vaardigt de AMLA richtsnoeren uit over de basisbedragen voor het opleggen van geldboeten in verhouding tot de omzet, uitgesplitst naar type van de inbreuk en categorie van meldingsplichtige entiteiten.