+Článok 53 Všeobecné ustanovenia
---+Článok 53 1
---+Článok 53 2
---+Článok 53 3
---+Článok 53 4
---+Článok 53 5
---+Článok 53 6
---+Článok 53 7
---+Článok 53 8
---+Článok 53 9
---+Článok 53 10
---+Článok 53 11
|
Článok 53 Všeobecné ustanovenia
1. Prehľad
| Názov |
Regulácia |
|
Článok 53 1
|
1. Členské štáty zabezpečia, aby povinné subjekty mohli byť brané na zodpovednosť za porušenie nariadení (EÚ) 2024/1624 a (EÚ) 2023/1113 v súlade s týmto oddielom.
|
|
Článok 53 2
|
2. Bez toho, aby bolo dotknuté právo členských štátov stanoviť a ukladať trestnoprávne sankcie, členské štáty stanovia pravidlá týkajúce sa peňažných sankcií a administratívnych opatrení a zabezpečia, aby orgány dohľadu mohli ukladať takéto peňažné sankcie a uplatňovali takéto administratívne opatrenia v súvislosti s porušovaním nariadenia (EÚ) 2024/1624 alebo (EÚ) 2023/1113, a zabezpečia ich presadzovanie. Všetky uložené sankcie alebo uplatnené opatrenia podľa tohto oddielu musia byť účinné, primerané a odrádzajúce.
|
|
Článok 53 3
|
3. Odchylne od odseku 2, ak sa v právnom systéme členského štátu nestanovujú správne sankcie, tento článok sa môže uplatňovať tak, že peňažnú sankciu môže navrhnúť orgán dohľadu a uloží ju justičný orgán, pričom sa zabezpečí, aby tieto právne prostriedky nápravy boli účinné a mali rovnocenný účinok ako peňažné sankcie ukladané orgánmi dohľadu. Ukladané peňažné sankcie musia byť v každom prípade účinné, primerané a odrádzajúce.
Členské štáty uvedené v prvom pododseku Komisii oznámia opatrenia vnútroštátneho práva, ktoré prijmú v súlade s týmto odsekom, do 10. júla 2027 a bezodkladne aj všetky ich následné zmeny.
|
|
Článok 53 4
|
4. V prípade porušenia nariadení (EÚ) 2024/1624 a (EÚ) 2023/1113 členské štáty zabezpečia, aby bolo v prípadoch, keď sa povinnosti vzťahujú na právnické osoby, možné uložiť peňažné sankcie a uplatniť administratívne opatrenia nielen voči právnickej osobe, ale aj voči vrcholovému manažmentu a iným fyzickým osobám, ktoré sú podľa vnútroštátneho práva zodpovedné za porušenie.
Členské štáty zabezpečia, aby orgány dohľadu pri zistení porušení, na ktoré sa vzťahujú trestnoprávne sankcie, včas informovali orgány príslušné na vyšetrovanie a stíhanie trestnej činnosti.
|
|
Článok 53 5
|
5. V súlade s touto smernicou a vnútroštátnym právom sa peňažné sankcie ukladajú a administratívne opatrenia uplatňujú ktorýmkoľvek z týchto spôsobov:
|
a)
|
priamo orgánmi dohľadu;
|
|
b)
|
v spolupráci medzi orgánmi dohľadu a inými orgánmi;
|
|
c)
|
v rámci zodpovednosti orgánov dohľadu delegovaním na iné orgány;
|
|
d)
|
podaním zo strany orgánov dohľadu na príslušné justičné orgány.
|
Členské štáty do 10. októbra 2027 oznámia Komisii a úradu AMLA informácie v súvislosti s dojednaniami, ktoré sa týkajú ukladania peňažných sankcií alebo uplatňovania administratívnych opatrení podľa tohto odseku, a to v relevantných prípadoch vrátane informácií o tom, či si určité sankcie alebo opatrenia vyžadujú použitie osobitného postupu.
|
|
Článok 53 6
|
6. Členské štáty zabezpečia, aby orgány dohľadu pri určovaní druhu a úrovne peňažných sankcií alebo administratívnych opatrení zohľadňovali všetky relevantné okolnosti, a to v príslušných prípadoch vrátane:
|
a)
|
závažnosti a trvania porušenia;
|
|
b)
|
počtu prípadov opakovaného porušenia;
|
|
c)
|
miery zodpovednosti zodpovednej fyzickej alebo právnickej osoby;
|
|
d)
|
finančnej sily zodpovednej fyzickej alebo právnickej osoby, a to aj vzhľadom na jej celkový obrat alebo ročný príjem;
|
|
e)
|
prospechu, ktorý z porušenia plynie zodpovednej fyzickej alebo právnickej osobe, pokiaľ takýto prospech možno určiť;
|
|
f)
|
strát tretích strán spôsobených porušením, pokiaľ ich možno určiť;
|
|
g)
|
miery spolupráce zodpovednej fyzickej alebo právnickej osoby s príslušným orgánom;
|
|
h)
|
predchádzajúcich porušení zo strany zodpovednej fyzickej alebo právnickej osoby.
|
|
|
Článok 53 7
|
7. Členské štáty zabezpečia, aby právnické osoby mohli byť brané na zodpovednosť za porušenia nariadenia (EÚ) 2024/1624 alebo (EÚ) 2023/1113 spáchané v ich mene alebo v ich prospech akoukoľvek osobou, ktorá koná samostatne alebo ako súčasť orgánu danej právnickej osoby a ktorá má v rámci danej právnickej osoby vedúce postavenie na základe ktorejkoľvek z týchto skutočností:
|
a)
|
oprávnenia zastupovať právnickú osobu;
|
|
b)
|
oprávnenia prijímať rozhodnutia v mene právnickej osoby;
|
|
c)
|
oprávnenia uplatňovať kontrolu v rámci právnickej osoby.
|
|
|
Článok 53 8
|
8. Členské štáty zabezpečia, aby právnické osoby mohli byť brané na zodpovednosť, ak nedostatočný dohľad alebo kontrola zo strany osoby uvedenej v odseku 7 tohto článku umožnili porušenia nariadenia (EÚ) 2024/1624 alebo (EÚ) 2023/1113 osobou, ktorá je im podriadená, v mene alebo v prospech právnickej osoby.
|
|
Článok 53 9
|
9. Orgány dohľadu pri výkone svojich právomocí ukladať peňažné sankcie a uplatňovať administratívne opatrenia úzko spolupracujú, a v relevantných prípadoch, koordinujú podľa potreby svoje kroky s inými orgánmi s cieľom zabezpečiť, aby uvedené peňažné sankcie alebo administratívne opatrenia priniesli želané výsledky, a koordinujú svoje kroky pri riešení cezhraničných prípadov.
|
|
Článok 53 10
|
10. Úrad AMLA do 10. júla 2026 vypracuje návrh regulačných technických predpisov a predloží ho na prijatie Komisii. V uvedenom návrhu regulačných technických predpisov sa stanovia:
|
a)
|
ukazovatele klasifikácie úrovne závažnosti porušení;
|
|
b)
|
kritériá, ktoré sa majú zohľadniť pri stanovovaní výšky peňažných sankcií alebo uplatňovaní administratívnych opatrení podľa tohto oddielu;
|
|
c)
|
metodika ukladania pravidelného penále podľa článku 57 vrátane jeho frekvencie.
|
Na Komisiu sa deleguje právomoc doplniť túto smernicu prijatím regulačných technických predpisov uvedených v prvom pododseku v súlade s článkami 49 až 52 nariadenia (EÚ) 2024/1620.
|
|
Článok 53 11
|
11. Úrad AMLA do 10. júla 2026 vydá usmernenia týkajúce sa základných súm na ukladanie peňažných sankcií vo vzťahu k obratu rozčlenených podľa druhu porušenia a kategórie povinných subjektov.
|
,
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|