Člen 53 Splošne določbe

1.   Države članice zagotovijo, da so lahko zavezanci v skladu s tem oddelkom odgovorni za kršitve uredb (EU) 2024/1624 in (EU) 2023/1113.

2.   Države članice brez poseganja v pravico držav članic do določitve in naložitve kazenskih sankcij določijo pravila o denarnih kaznih in upravnih ukrepih ter zagotovijo, da lahko nadzorniki naložijo te denarne kazni in uvedejo upravne ukrepe za kršitve Uredbe (EU) 2024/1624 ali (EU) 2023/1113, in zagotovijo njihovo izvršitev. Vse naložene kazni ali uvedeni ukrepi, na podlagi tega oddelka, morajo biti učinkoviti, sorazmerni in odvračilni.

3.   Z odstopanjem od odstavka 2 se lahko ta člen, kadar pravni sistem države članice ne določa upravnih sankcij, uporablja tako, da denarno kazen predlaga nadzornik, naloži pa jo sodni organ, pri čemer mora biti zagotovljeno, da so ta pravna sredstva učinkovita in imajo enak učinek, kot ga imajo denarne kazni, ki jih naložijo nadzorniki. V vsakem primeru morajo biti naložene denarne kazni učinkovite, sorazmerne in odvračilne.

Države članice iz prvega pododstavka Komisiji sporočijo ukrepe nacionalne zakonodaje, ki jih sprejmejo na podlagi tega odstavka, do 10. julija 2027 in brez odlašanja vse naknadne spremembe te direktive.

4.   Kadar obveznosti veljajo za pravne osebe, države članice v primeru kršitve Uredb (EU) 2024/1624 in (EU) 2023/1113 zagotovijo, da se lahko naložijo denarne kazni in uvedejo upravni ukrepi ne samo za pravno osebo, temveč tudi za višje vodstvo in druge fizične osebe, ki so na podlagi nacionalnega prava odgovorne za kršitev.

Kadar nadzorniki odkrijejo kršitve, za katere veljajo kazenske sankcije, države članice zagotovijo, da ti o tem pravočasno obvestijo organe, pristojne za preiskovanje in kazenski pregon kaznivih dejanj.

5.   V skladu s to direktivo in nacionalnim pravom se naložijo denarne kazni in uvedejo upravni ukrepi na katerega koli od naslednjih načinov:

Države članice do 10. oktobra 2027 Komisiji in organu AMLA priglasijo informacije glede ureditve v zvezi z naložitvijo denarnih kazni ali uvedbo upravnih ukrepov na podlagi tega odstavka, pri čemer po potrebi vključijo informacije, ali je za določene kazni ali ukrepe potreben poseben postopek.

6.   Države članice zagotovijo, da nadzorniki pri določanju vrste in ravni denarnih kazni ali upravnih ukrepov upoštevajo vse zadevne okoliščine, po potrebi tudi naslednje:

7.   Države članice zagotovijo, da so pravne osebe lahko odgovorne za kršitve Uredbe (EU) 2024/1624 ali Uredbe (EU) 2023/1113, ki jih v njihovem imenu ali v njihovo korist stori oseba, ki ravna kot posameznik ali kot del organa te pravne osebe in ima vodilni položaj v tej pravni osebi, ki temelji na čemer koli od naslednjega:

8.   Države članice zagotovijo, da so pravne osebe lahko odgovorne, kadar je pomanjkanje nadzora ali kontrole s strani osebe iz odstavka 7 tega člena omogočilo kršitve Uredbe (EU) 2024/1624 ali Uredbe (EU) 2023/1113 s strani osebe, ki je pod njeno pristojnostjo, v imenu pravne osebe ali v njeno korist.

9.   Nadzorniki pri izvajanju pooblastil za naložitev denarnih kazni in uvedbo upravnih ukrepov tesno sodelujejo in po potrebi usklajujejo svoje ukrepe z drugimi ustreznimi organi, da bi zagotovili, da se z zadevnimi denarnimi kaznimi ali upravnimi ukrepi dosežejo želeni rezultati, in usklajujejo svoje ukrepe pri čezmejnih zadevah.

10.   Organ AMLA do 10. julija 2026 pripravi osnutek regulativnih tehničnih standardov in ga predloži Komisiji v sprejetje. V osnutku regulativnih tehničnih standardov so določeni:

Na Komisijo se prenese pooblastilo za dopolnitev te direktive s sprejetjem regulativnih tehničnih standardov iz prvega pododstavka v skladu s členi od 49 do 52 Uredbe (EU) 2024/1620.

11.   Organ AMLA do 10. julija 2026 izda smernice o osnovnih zneskih za naložitev denarnih kazni glede na promet, razčlenjeno po vrsti kršitve in kategoriji zavezanca.