9. Behalve de bepalingen in de Richtsnoeren EBA/GL/2021/05 , dient het leidinggevend orgaan van een …

Behalve de bepalingen in de Richtsnoeren EBA/GL/2021/05³ , dient het leidinggevend orgaan van een financiële instelling in zijn toezichtfunctie:

• a. te worden geïnformeerd over de resultaten van de meest recente beoordeling van blootstelling aan beperkende maatregelen, volgens hoofdstuk 4.2;
• b. via de interne controlefunctie toe te zien op de mate waarin het beleid en de procedures inzake beperkende maatregelen adequaat en doeltreffend zijn en om die te bewaken, zulks overeenkomstig hoofdstuk 4.3, in het licht van de blootstelling aan beperkende maatregelen en de risico’s van omzeiling van beperkende maatregelen waaraan de financiële instelling is blootgesteld, en om passende stappen te ondernemen om te waarborgen dat, waar nodig, corrigerende maatregelen worden genomen;
• c. ten minste eenmaal per jaar de doeltreffende werking van de compliancefunctie voor beperkende maatregelen te beoordelen, inclusief interne beleidslijnen, procedures en controles, met inbegrip van de geschiktheid van de personele en technische middelen die worden ingezet voor de naleving van beperkende maatregelen.

³ Richtsnoeren EBA/GL/2021/05 inzake interne governance volgens Richtlijn 2013/36/EU.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/