9. Poleg določb iz Smernic EBA/GL/2021/05 bi moral upravljalni organ finančne institucije v …

Poleg določb iz Smernic EBA/GL/2021/05³ bi moral upravljalni organ finančne institucije v nadzorni funkciji:

• a. biti obveščen o rezultatih najnovejše ocene izpostavljenosti omejevalnim ukrepom v skladu z oddelkom 4.2;
• b. prek funkcije notranjih kontrol nadzorovati in spremljati, v kolikšni meri so politike in postopki na področju omejevalnih ukrepov ustrezni in učinkoviti v skladu z oddelkom 4.3 glede na izpostavljenost omejevalnim ukrepom in tveganja izogibanja omejevalnim ukrepom, ki jim je izpostavljena finančna institucija, ter sprejeti ustrezne ukrepe za zagotovitev, da se po potrebi sprejmejo popravni ukrepi;
• c. vsaj enkrat letno oceniti učinkovitost delovanja funkcije zagotavljanja skladnosti z omejevalnimi ukrepi, vključno z notranjimi politikami, postopki in kontrolami, med drugim ustreznost človeških in tehničnih virov, dodeljenih za spoštovanje omejevalnih ukrepov.

³ Smernice EBA/GL/2021/05 o notranjem upravljanju v skladu z Direktivo 2013/36/EU.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/