Artykuł 40 Zapoznanie się ze stanowiskiem osób, które są objęte dochodzeniem

1.   Przed podjęciem decyzji nakładającej środek nadzorczy, karę pieniężną lub okresową karę pieniężną na podstawie art. 35, 36 lub 37 ESMA zapewnia osobom objętym dochodzeniem możliwość przedstawienia stanowiska co do ustaleń ESMA. Podstawę decyzji ESMA stanowią wyłącznie ustalenia, co do których osoby objęte dochodzeniem mogły przedstawić swoje stanowisko.

Przepisy akapitu pierwszego nie mają zastosowania, jeżeli konieczne jest podjęcie pilnych działań zgodnie z art. 35 w celu zapobieżenia istotnym i bezpośrednio grożącym szkodom dla systemu finansowego. W takim przypadku ESMA może przyjąć decyzję tymczasową i zapewnia osobom objętym postępowaniem możliwość przedstawienia swojego stanowiska jak najszybciej po podjęciu decyzji.

2.   W toku dochodzeń w pełni przestrzega się prawa do obrony przysługującego osobom objętym dochodzeniem. Osobom tym przysługuje prawo dostępu do gromadzonych przez ESMA akt sprawy, z zastrzeżeniem uzasadnionego interesu innych osób w zakresie ochrony ich tajemnicy handlowej. Prawo dostępu do akt sprawy nie obejmuje dostępu do informacji poufnych oraz wewnętrznych dokumentów przygotowawczych ESMA.