Článok 40 Vypočutie osôb, voči ktorým sa vedú vyšetrovania

1.   Pred prijatím každého rozhodnutia o uložení opatrenia v oblasti dohľadu, pokuty alebo pravidelnej platby penále podľa článku 35, 36 alebo 37 poskytne orgán ESMA osobám, voči ktorým sa vedú vyšetrovania, príležitosť na vypočutie v súvislosti so svojimi zisteniami. Orgán ESMA zakladá svoje rozhodnutia len na zisteniach, ku ktorým sa osoby, voči ktorým sa vedú vyšetrovania, mali možnosť vyjadriť.

Prvý pododsek sa neuplatňuje, ak treba prijať naliehavé opatrenie podľa článku 35 s cieľom zabrániť značnému a hroziacemu poškodeniu finančného systému. V takomto prípade môže orgán ESMA prijať predbežné rozhodnutie a poskytne dotknutým osobám príležitosť, aby boli vypočuté čo najskôr po prijatí jeho rozhodnutia.

2.   Počas vyšetrovaní sa plne rešpektuje právo na obhajobu osôb, voči ktorým sa vedú vyšetrovania. Majú právo na prístup k spisu orgánu ESMA s výhradou oprávnených záujmov iných osôb na ochrane ich obchodného tajomstva. Právo na prístup k spisu sa nevzťahuje na dôverné informácie alebo interné prípravné dokumenty orgánu ESMA.