Articolul 40 Audierea persoanelor care fac obiectul investigațiilor

(1)   Înainte de a lua orice decizie de aplicare a unei măsuri de supraveghere, amenzi sau penalități cu titlu cominatoriu în temeiul articolului 35, 36 sau 37, ESMA acordă persoanelor care sunt vizate de investigații posibilitatea de a fi ascultate cu privire la concluziile acestora. ESMA își fundamentează deciziile doar pe concluziile cu privire la care persoanele care sunt vizate de investigații au avut posibilitatea să formuleze observații.

Primul paragraf nu se aplică atunci când este necesară adoptarea de acțiuni urgente în temeiul articolului 35 pentru a preveni aducerea unor prejudicii grave și iminente sistemului financiar. Într-o asemenea situație, ESMA poate adopta o decizie provizorie și acordă persoanelor în cauză posibilitatea de a fi audiate cât mai curând posibil după adoptarea deciziei.

(2)   Drepturile la apărare ale persoanelor care sunt vizate de investigații sunt pe deplin respectate pe durata investigațiilor. Acestea au drept de acces la dosarul ESMA, sub rezerva interesului legitim al altor persoane de a-și proteja secretele de afaceri. Dreptul de acces la un dosar nu se extinde și la informații confidențiale sau documente interne de lucru ale ESMA.