58. Komitet ds. ryzyka powinien co najmniej: a. mieć dostęp do wszystkich istotnych informacji i …

Komitet ds. ryzyka powinien co najmniej:

• a. mieć dostęp do wszystkich istotnych informacji i danych niezbędnych do pełnienia swoich funkcji, w tym informacji i danych ze stosownych komórek korporacyjnych i kontrolnych (np. ds. prawnych, finansowych, kadrowych, informatycznych, audytu wewnętrznego, ryzyka, zgodności z przepisami, jak również informacji dotyczących zgodności z przepisami dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, a także zagregowanych informacji o podejrzanych transakcjach oraz o czynnikach ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu);
• b. otrzymywać regularne sprawozdania, informacje doraźne, komunikaty i opinie od kierowników komórek kontroli wewnętrznej dotyczące aktualnego profilu ryzyka firmy inwestycyjnej, jej kultury ryzyka i limitów ryzyka, a także wszelkich istotnych ewentualnych naruszeń¹⁶ , ze szczegółowymi informacjami i zaleceniami dotyczącymi podjętych, planowanych lub sugerowanych środków naprawczych służących ich usunięciu; okresowo dokonywać weryfikacji i decydować w zakresie treści, formatu i częstotliwości informacji dotyczących ryzyka, które mają być mu przekazywane; oraz
• c. gdy jest to niezbędne, zapewnić odpowiednie zaangażowanie komórek kontroli wewnętrznej i innych stosownych komórek (ds. kadrowych, prawnych i finansowych) w zakresie ich specjalizacji lub zasięgać porady zewnętrznych ekspertów.

¹⁶ W przypadku poważnych naruszeń w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy/finansowania terroryzmu zob. również wytyczne, które zostaną wydane na podstawie art. 117 ust. 6 dyrektywy 2013/36/UE, określające metody współpracy i wymiany informacji pomiędzy organami, o których mowa w ust. 5 powyższego artykułu, w szczególności w odniesieniu do grup działających w skali transgranicznej oraz w kontekście identyfikacji poważnych naruszeń zasad w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/